智信精密:华泰联合证券有限责任公司关于公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

【摘要】华泰联合证券有限责任公司关于深圳市智信精密仪器股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为深圳市智信精密仪器股份有限公司（以下简称“智信精密”、“公司”）首次...

            华泰联合证券有限责任公司

关于深圳市智信精密仪器股份有限公司 2023 年度募集资金
            存放和使用情况专项核查报告

  华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为深圳市智信精密仪器股份有限公司（以下简称“智信精密”、“公司”）首次公开发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》）等法律法规的规定，对智信精密在 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

  一、募集资金的基本情况

  经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1171 号文《关于同意深圳市智信精密仪器股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）13,333,400 股，每股面值 1.00 元，每股发行认购价格为
39.66 元，募集资金总额为 528,802,644.00 元。截至 2023 年 7 月 14 日，公司实
际已发行人民币普通股（A 股）13,333,400 股，募集资金总额为 528,802,644.00
元，其中承销及保荐费用含税金额为 50,000,000.00 元，公司已于 2021 年 12 月
30 日支付承销及保荐费用含税金额 2,000,000.00 元。主承销商华泰联合证券扣除本次尚未支付的承销保荐费用含税金额 48,000,000.00 元后的余额合计480,802,644.00 元转入到公司募集资金账户。扣除其余各项发行费用（不含增值税）25,026,393.98 元，公司实际募集资金净额为 455,776,250.02 元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2023]第 ZA14888 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。

  二、募集资金存放和管理情况

  （一）募集资金管理情况

  为加强、规范公司募集资金的管理，切实保护投资者的权益，根据《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和规范性文件以及公司章程的规定，结合公司实际情况，公司制定了《深圳市智信精密仪器股份有限公司募集资金管理制度》。

  根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规定以及公司《募集资金管理制度》的有关规定，公司及
公司全资子公司苏州华智诚精工科技有限公司于 2023 年 7 月 31 日与保荐人、募
集资金存储银行签署了募集资金三方监管协议，明确了各方的权利和义务，与三方监管协议范本不存在重大差异。

  公司在日常管理中严格按照三方监管协议的规定执行，本年度三方监管协议的履行情况良好，不存在重大问题。

  （二）募集资金专户存储情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户开立及存储情况如下（含扣除
银行手续费后的利息收入和理财收益）：

                                                                    单位：万元

    账户名称          开户银行名称              银行账号            余额

深圳市智信精密仪  招商银行深圳深圳湾支行  755920424210906            19,262.67
器股份有限公司

苏州华智诚精工科  招商银行股份有限公司苏  512913742910108              357.16
技有限公司        州分行

深圳市智信精密仪  招商银行深圳龙华支行    755920424210707              868.73
器股份有限公司

深圳市智信精密仪  中国民生银行股份有限公  640312178                    240.34
器股份有限公司    司深圳蛇口支行

深圳市智信精密仪  交通银行深圳宝民支行    443066371013007702273          3.54
器股份有限公司

深圳市智信精密仪  交通银行深圳宝民支行    443066371013007701527          5.86
器股份有限公司

                              合计                                  20,738.29

  三、2023年度募集资金的实际使用情况

  （一）募集资金投资项目的资金使用情况


  截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 10,182.53 万元，具体情况
详见后文的《募集资金使用情况对照表》。

  2023 年度，募集资金使用及结余情况如下：

                                                                    单位：万元

                              项目                                    金额

实际募集资金净额                                                      45,577.63

加：累计募集资金利息收入、理财收益及扣除银行手续费支出后的净额          243.19

减：募投项目投入使用金额（含置换预先已投入募集资金投资项目的自筹      10,182.53
资金及超募永久性补充流动资金）

减：购买理财产品余额                                                  14,900.00

截至2023年12月31日募集资金专用账户余额                                20,738.29


                                              募集资金使用情况对照表

                                                                                                                        单位：万元

                                                                                                  本年度投入募

                      募集资金总额                                                    45,577.63                                                  10,182.53
                                                                                                  集资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额                                                                -

                                                                                                已累计投入募

累计变更用途的募集资金总额                                                                    -                                                  10,182.53
                                                                                                集资金总额

累计变更用途的募集资金总额比例                                                                -

                                                                                                                                                项 目 可
                                      是 否 已

                                                募集资金                          截至期末累  截至期末投资  项目达到预  本 年 度  是 否 达  行 性 是
                                      变 更 项            调整后投资  本年度投入

承诺投资项目和超募资金投向                      承诺投资                          计投入金额  进度（%）（3）  定可使用状  实 现 的  到 预 计  否 发 生
                                      目（含部            总额（1）  金额

                                                总额                                （2）      ＝（2）/（1）  态日期      效益    效益    重 大 变
                                      分变更）

                                                                                                                                                化

承诺投资项目

1、自动化设备及配套建设项目              否    31,047.08    31,047.08    5,706.99    5,706.99          18.38  2024-12-15  不适用  不适用  否

2、研发中心建设项目                      否      3,887.71    3,887.71    2,661.74    2,661.74          68.47  2025-12-31  不适用  不适用  否

3、信息化系统升级建设项目                否      1,176.58    1,176.58      174.80      174.80          14.86  2025-12-31  不适用  不适用  否

4、补充流动资金                          否      4,000.00    4,