华明装备:独立董事年度述职报告

【摘要】2023年度独立董事述职报告各位股东及股东代表：本人作为华明电力装备股份有限公司（以下简称“公司”）的第六届董事会独立董事，本人依据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自...

                      2023 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

  本人作为华明电力装备股份有限公司（以下简称“公司”）的第六届董事会独立董事，本人依据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件规定和《华明电力装备股份有限公司章程》等相关规定，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。

  现将本人 2023 年的工作情况汇报如下：

  一、独立董事的基本情况

  张坚：1973 年出生，研究生学历，注册会计师，中国国籍，无境外居留权。曾任江苏苏中会计师事务所部门副经理，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人。

  报告期内，本人作为公司独立董事任职期间，符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

  二、出席会议情况

  2023 年度,本人应出席 6 次董事会会议、2 次股东大会，未出现连续两次未亲自出席董事
会会议的情况。2023 年，公司各次董事会、股东大会的召集与召开皆符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人对公司董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，无提出异议事项，也无反对、弃权的情形。

  2023 年，出席董事会会议的情况如下：

 姓名  本年应参加  现场出  以通讯方式  委托出  缺席次  对会议议案的投票
        董事会次数  席次数    参加次数    席次数    数          情况

 张坚      6          1          5          0        0      对董事会审议的议
                                                                案均投同意票

  2023 年，出席股东大会会议的情况如下：

    姓名        应参加股东大会次数    亲自出席次数  委托出席次数    备注

    张坚                2                  2              0

  在每次召开董事会前，公司董事会秘书及董事会办公室按照法定时间向本人提供了会议资料，并介绍了相关情况。本人在认真阅读会议资料，熟悉实际情况的基础上，出席每次会议，认真审议每项议案，并对相关议案发表了审查意见，为董事会决策尽职尽责。


  2023 年，出席董事会各专委会的情况如下：

  本人担任公司审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，严格按照《公司章程》《董事会议事规则》及各专门委员会议事规则召开会议履行职责，充分掌握公司的经营和财务状况，为公司发展献言献策，独立、客观、审慎地行使表决权，充分发挥专业委员会的工作职能，促进公司管理层的稳定和经营管理能力的提高。2023 年本人出席专门委员会情况如下：

 委员会名                                                              提出的重
    称        成员情况    召开日期            会议内容            要意见和
                                                                          建议

                                      2022 年年度报告及其摘要、内部控

            张坚、崔源、肖 2023 年 04 制自查表、2022 年度内部控制自我 同意

            毅            月 01 日    评价报告、审计部 2022 年度工作总

                                      结曁下年度审计计划

            张坚、崔源、肖 2023 年 04 关于 2023 年第一季度报告的议案  同意

 董 事 会 审 毅            月 15 日

 计委员会  张坚、崔源、肖 2023 年 07 公司 2023 年半年度报告全文及摘 同意

            毅            月 31 日    要、关于续聘会计师事务所的议案

            张坚、崔源、肖 2023 年 10 公司 2023 年第三季度报告        同意

            毅            月 16 日

            张坚、崔源、肖 2023 年 12 与审计机构的沟通会            同意

            毅            月 21 日

 董 事 会 薪 陈栋才、张坚、 2023 年 04 关于公司董事、监事 2022 年度薪酬 同意

 酬 与 考 核 谢晶          月 01 日    及 2023 年度薪酬方案的议案

 委员会    陈栋才、张坚、 2023 年 07 关于补选独立董事薪酬标准的议案 同意

            谢晶          月 31 日

  三、发表独立意见的情况

 公告时                            独立意见事项                          意见
  间                                                                      类型

 2023年4 1、关于 2023 年度日常关联交易预计的事前认可意见

 月 1 日  2、关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的 同意
          事前认可意见

          1、关于 2022 年度利润分配预案的独立意见

          2、关于 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见

          3、关于公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明及独立意见

          4、关于开展外汇套期保值业务的独立意见

 2023年4 5、关于 2023 年度日常关联交易预计的独立意见

 月 11 日  6、关于使用自有资金进行现金管理的独立意见                        同意
          7、关于开展资产池业务的独立意见

          8、关于公司董事、监事 2022 年度薪酬及 2023 年度薪酬方案的独立意见

          9、关于购买董监高责任险的独立意见

          10、关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的

          独立意见


 2023年7 1、关于续聘会计师事务所的事前认可意见                            同意
 月 31 日

          1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项

          说明

          2、关于 2023 年半年度利润分配预案的独立意见

 2023年8 3、关于续聘会计师事务所的独立意见                                同意
 月 10 日  4、关于会计政策变更的独立意见

          5、关于补选独立董事的独立意见

          6、关于补选独立董事薪酬标准的独立意见

          7、关于未来三年（2023 年-2025 年）股东回报规划的独立意见

 2023 年

 10 月 23 1、关于境外子公司变更记账本位币的独立意见                        同意
 日

  四、现场检查情况

  2023 年，本人通过现场出席或视频参加董事会及其委员会、股东大会等会议，通过现场调研、座谈、听取管理层汇报公司经营情况，基本了解公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，掌握、公司的运行动态，有效的履行了独立董事的职责，合计年度现场工作时间约 16 天。

  五、年报工作中履行的职责及 2023 年度履职重点关注事项的情况

  (一)年报工作中履行的职责情况

  本人严格按照公司《独立董事年报工作制度》的规定履行职责，确保 2023 年度年报工作进展顺利。本人在公司 2023 年财务报告的审计和年报的编制过程中，对公司进行实地考察，认真听取公司经营层对公司 2023 年度的生产经营情况等重大事项的情况汇报，听取公司财务总监对公司 2023 年度财务状况和经营成果的汇报；与年审注册会计师进行沟通，关注 2023 年年报审计工作安排、关键审计事项、会计准则变化、银行函证回函、内部控制及审计工作进展等情况。在编制及审议 2023 年度审计报告的过程中，本人关注到公司应收账款较大，就应收账款收款迁徙率对利润的影响、收入确认中关于总额法与净额法的使用是否恰当、坏账准备计提情况等事项与会计师进行讨论；提示会计师按照《关于做好辖区上市公司 2023 年年报工作的通知》中的相关内容展开工作。本人及时与年审注册会计师沟通审计过程中发现的问题，并积极予以解决。

  (二)2022 年度利润分配预案的情况

  公司于 2023 年 4 月 11 日公司召开第六届董事会第四次会议，审议通过《关于 2022 年度
利润分配预案》，该议案经 2022 年年度股东大会审议通过，本次利润分配方案已于 2023 年 5
月 15 日实施完毕。本人对该事项发表了明确同意的意见。

  经审核，本人认为，公司董事会提出的 2022 年度利润分配预案合法、合规，符合公司实际情况，不存在损害投资者特别是中小股东利益情形，且符合《公司章程》及《未来三年股东回报规划（2021 年-2023 年）》相关规定。本人同意该利润分配预案，并同意提请公司股东大会审议。

  (三)内部控制的情况

  公司于 2023 年 4 月 11 日公司召开第六届董事会第四次会议，审议通过《2022 年度内部
控制自我评价报告》，本人对该事项发表了明确同意的意见。

  经核查，本人认为：公司已按照相关法律法规的要求，建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

  (四)开展外汇套期保值业务的情况

  公司于 2023 年 4 月 11 日公司召开第六届董事会第四次会议，审议通过《关于开展外汇套
期保值业务的议案》，本人对该事项发表了明确同意的意见。

  本人认为：1、该业务不是单纯以盈利为目的的远期外汇交易，而是以套期保值为手段，以规避和防范汇率波动风险为目的的业务，有利于控制汇率风险，减少汇率波动对公司的影响，具有一定的必要性，不存在损害公司和全体股东利益的情形。公司拟开展的外汇套期保值业务规模合理，符合公司实际情况。2、公司开展外汇套期保值业务履行了相关的审批程序，符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。因此，本人同意公司自董事会审议通过之日起 12 个月内择机开展外汇套期保值业务。

  (五)应当披露的关联交易情况

  公司于 2023 年 4 月 11 日公司召开第六届董事会第四次会议，审议通过《关于 2023 年度
日常关联交易预计的议案》，本人对该事项发表了事前认可和明确同意的意见。

  公司董事会在审议关联交易时，关联