欣旺达:独立董事2023年度述职报告(张建军)

【摘要】欣旺达电子股份有限公司独立董事2023年度述职报告（张建军）各位股东及股东代表：作为欣旺达电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交...

                    欣旺达电子股份有限公司

                  独立董事2023年度述职报告

                          （张建军）

各位股东及股东代表：

  作为欣旺达电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》（以下简称“《自律监管指引第2号》”）等法律法规和《欣旺达电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《欣旺达电子股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）等规章制度的规定和要求，在2023年度工作中，认真履行职责，积极出席相关会议，审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见，充分发挥独立董事的作用，维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将2023年度履职情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

  本人张建军，1964年12月出生，中国国籍，无永久境外居留权。上海财经大学会计学专业博士，会计学教授。2001年调入深圳大学，历任深圳大学经济学院院长、教授，现为会计学科点负责人，深圳大学会计与财务研究所所长、教授。2020年5月起担任公司独立董事。

    （二）独立性说明

  在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《自律监管指引第2号》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。

    二、2023年度出席董事会和股东大会会议情况

  2023年度本人在任期间，公司共召开董事会会议14次，本人出席情况如

下：

                                                        是否连续两次

        在任期间召开董事                委托出  缺席

  姓名                    亲自出席次数                未亲自出席会

            会次数                    席次数  次数

                                                            议

 张建军        14              14          0      0        否

  2023年度本人在任期间，公司共召开股东大会9次，本人出席情况如下：

                                                        是否连续两次

        在任期间召开股东                委托出  缺席

  姓名                    亲自出席次数                未亲自出席会

            大会次数                    席次数  次数

                                                            议

 张建军        9              9          0      0        否

  2023年度，本人本着恪尽职守的态度积极参加公司召开的两会，认真审阅会议资料并提出相关的意见及建议，为董事会的科学决策和公司规范运作、良好发展起到积极的作用，切实维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。2023年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。

    三、2023 年发表独立董事意见情况

  2023 年，本人作为公司独立董事，会同公司其他独立董事共同对以下事项发表了独立意见：

  （一）在第五届董事会第四十五次（临时）会议上，对《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第三期可解锁的议案》的事项发表了独立意见，对《关于 2023 年度新增日常关联交易预计的议案》的事项发表了事前认可和独立意见。

  （二）在第五届董事会第四十六次（临时）会议上，对《关于孙公司对外提供担保的议案》、《关于公司为控股子公司开展销售及服务提供担保的议案》、《关于转让控股子公司欣旺达汽车电池部分股权的议案》的事项发表了独立意见。
  （三）在第五届董事会第四十七次（临时）次会议上，对《关于公司及其子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》的事项发表了独立意见，对《关于全资子公司与关联方共同投资贵州安达科技能源股份有限公司暨关联交易的议案》的事项发表了事前认可和独立意见。


  （四）在第五届董事会第四十八次会议上，对《关于对外投资建设欣旺达 SiP系统封测项目的议案》、《关于对外投资建设盈旺新能源精密结构件项目的议案》、《关于公司开展套期保值业务的议案》、《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》、《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票方案的议案》以及《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票预案的议案》、《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票方案的论证分析报告的议案》、《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司未来三年（2023 年-2025 年）股东分红回报规划的议案》的事项发表了独立意见。

  （五）在第五届董事会第四十九次会议上，对《关于会计政策变更的议案》、《关于 2022 年度公司对外担保情况及关联方资金占用情况》、《关于审议公司<2022 年度利润分配方案>的议案》、《关于公司销售协议主体变更暨为销售业务提供担保的议案》、《关于为子公司提供担保的议案》、《关于 2022 年度计提资产减值准备的议案》、《关于审议公司<2022 年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于审议公司<2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》、《关于审议公司<2022 年度证券与衍生品投资情况专项报告>的议案》、《关于转让控股子公司欣旺达汽车电池部分股权的议案》、《关于 2023 年度使用闲置自有资金进行证券投资的议案》的事项发表了独立意见，对《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》的事项发表了事前认可和独立意见。

  （六）在第五届董事会第五十次会议上，对《关于为子公司提供担保的议案》、《关于子公司欣旺达动力科技股份有限公司增资扩股的议案》、《关于购买董监高责任险的议案》的事项发表了独立意见。

  （七）在第五届董事会第五十一次（临时）会议上，对《关于控股子公司以增资及受让股权方式收购赣州君圣环保科技有限公司控制权的议案》、《关于子公司欣旺达动力科技股份有限公司增资扩股的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》的事项发表了独立意见，对《关于控股子公司深圳市欣音科技有限公司增资暨关联交易的议案》、《关于子公司增资扩股实施股权激励暨关联交易的议案》的事项发表了事前认可和独立意见。
  （八）在第五届董事会第五十二次会议上，对《关于 2021 年度向特定对象
发行股票部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》的事项发表了独立意见，对《关于分拆所属子公司欣旺达动力科技股份有限公司至深圳证券交易所创业板上市的议案》、《关于公司部分董事、高级管理人员及其关联方在分拆所属子公司持股的议案》、《关于 2023 年度新增日常关联交易预计的议案》的事项发表了事前认可和独立意见。

  （九）在第五届董事会第五十三次（临时）会议上，对《关于为子公司提供担保的议案》的事项发表了独立意见。

  （十）在第五届董事会第五十四次会议上，对《关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会独立董事候选人的议案》的事项发表了独立意见，对《关于申请撤回公司向特定对象发行股票申请文件并重新申报的议案》的事项发表了事前认可和独立意见。

  （十一）在第五届董事会第五十五次会议上，对《2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》、关于 2023 年半年度公司对外担保情况及关联方资金占用情况、《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的议案》、《关于为子公司提供担保的议案》、《关于回购公司股份方案的议案》、《关于 2023 年半年度计提资产减值准备的议案》的事项发表了独立意见。

  （十二）在第六届董事会第一次会议上，对关于选举董事长及聘任公司高级管理人员、《关于为子公司提供担保的议案》的事项发表了独立意见。

  （十三）在第六届董事会第二次会议相关事项上，对《关于公司第三期员工持股计划存续期展期的议案》、《关于为子公司提供担保的议案》、《关于公司储能业务主体变更暨为储能业务提供担保的议案》的事项发表了独立意见，对《关于公司与关联方共同投资深圳市欣旺达能源科技有限公司暨关联交易的议案》、《关于公司与关联方共同投资深圳市欣威智能有限公司暨关联交易的议案》的事项发表了事前认可和独立意见。

  （十四）在第六届董事会第三次会议上，对《关于调整 2022 年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票授予价格及股票期权行权价格的议案》、《关于2022 年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分
目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》、《关于为子公司和参股公司提供担保的议案》、《关于子公司以自有资产抵押向银行申请贷款的议案》的事项发表了独立意见。

    四、专门委员会的工作情况

  2023 年度任期内，本人担任公司董事会审计委员会主任委员、战略委员会委员及提名委员会委员，按照《公司章程》、《独立董事工作制度》、《欣旺达电子股份有限公司董事会提名委员会工作细则》、《欣旺达电子股份有限公司董事会审计委员会工作细则》、《欣旺达电子股份有限公司董事会战略委员会工作细则》等相关规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行了应尽的职责。

  2023 年度任期内，公司共召开 14 次审计委员会会议，本人作为公司董事会
审计委员会的主任委员，按照规定召集、召开审计委员会历次会议，未有无故缺席的情况发生，对公司定期报告、内部审计等事项进行了审议，认真听取管理层对公司全年经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解并掌握公司年报审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，并与年审会计师沟通，就审计过程中发现的问题进行有效交流，切实履行了审计委员会的职责。

  2023 年度任期内，公司共召开 6 次战略委员会会议，本人作为公司董事会
战略委员会委员，按照规定参加战略委员会历次会议，未有无故缺席的情况发生，认真审议了战略委员会的各项议案，了解公司发展战略和方向，确保公司健康发展。

  2023 年度任期内，公司共召开 2 次提名委员会会议，本人作为公司董事会
提名委员会委员，按照规定参加提名委员会历次会议，未有无故缺席的情况发生，对选举公司第六届董事会董事及独立董事等事项进行了审议，认真审查提名候选人的任职资格，切实履行了提名委员会的职责。

    五、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

  2023 年度任期内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，认真履行相关职责。本人积极听取公司审计部的工作汇报，包括年度内部审计计划、各季度内部