宁德时代:中信建投证券股份有限公司关于宁德时代新能源科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】中信建投证券股份有限公司关于宁德时代新能源科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：宁德时代保荐代表人姓名：吕晓峰联系电话：010-56051802保荐代表人姓名：张帅联系电话：010...

            中信建投证券股份有限公司

        关于宁德时代新能源科技股份有限公司

            2023 年度持续督导跟踪报告

 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：宁德时代

 保荐代表人姓名：吕晓峰                联系电话：010-56051802

 保荐代表人姓名：张帅                  联系电话：010-56051435

一、保荐工作概述

                项  目                          工作内容

 1.公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件    是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0 次
 数
 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
 的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包
 括但不限于防止关联方占用公司资源的

                                      是

 制度、募集资金管理制度、内控制度、内
 部审计制度、关联交易制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度    是

 3.募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数        2 次

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
 披露文件一致
 4.公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数            0 次，已阅相关文件


（2）列席公司董事会次数              0 次，已阅相关文件

（3）列席公司监事会次数              0 次，已阅相关文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                    1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 无
况
6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                12 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                无

（2）报告事项的主要内容              不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况      不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项          否

（2）关注事项的主要内容              无

（3）关注事项的进展或者整改情况      无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                        1 次

（2）培训日期                        2023 年 12 月 27 日

                                    法律法规的修订情况、近期监管机
（3）培训的主要内容                  构对上市公司的监管情况、其他上
                                    市公司被处罚情况等

11.其他需要说明的保荐工作情况        无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

          事项              存在的问题          采取的措施

 1.信息披露                        无                  无

 2. 公司内部制度的建立和执        无                  无

 行

 3.“三会”运作                      无                  无

 4. 控股股东及实际控制人变        无                  无

 动

 5.募集资金存放及使用              无                  无

 6.关联交易                        无                  无

 7.对外担保                        无                  无

 8.收购、出售资产                  无                  无

 9.其他业务类别重要事项（包

 括对外投资、风险投资、委托        无                  无

 理财、财务资助、套期保值等）

 10.发行人或者其聘请的中介        无                  无

 机构配合保荐工作的情况
 11.其他（包括经营环境、业务

 发展、财务状况、管理状况、        无                  无

 核心技术等方面的重大变化
 情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

    公司及股东承诺事项        是否履行承诺    未履行承诺的原因及解
                                                      决措施

 1.首次公开发行时相关主体作
 出的股份限售承诺、股份减持

                                    是                不适用

 承诺、避免同业竞争的承诺、
 规范和减少关联交易的承诺
 2.2020 年非公开发行股票投

                                    是                不适用

 资者作出的股份限售承诺


    公司及股东承诺事项        是否履行承诺    未履行承诺的原因及解
                                                      决措施

 3.2022 年向特定对象发行股

 票投资者作出的股份限售承        是                不适用

 诺
四、其他事项

          报告事项                          说明

 1.保荐代表人变更及其理由                      无

 2.报告期内中国证监会和本
 所对保荐机构或者其保荐的

                                              无

 公司采取监管措施的事项及
 整改情况

 3.其他需要报告的重大事项                      无

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于宁德时代新能源科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告》之签署页）

  保荐代表人签名：

                        吕晓峰            张帅

                                            中信建投证券股份有限公司
                                                      年    月  日