东方证券:东方证券股份有限公司2023年年度股东大会会议资料

【摘要】东方证券股份有限公司2023年年度股东大会（证券代码：600958）会议资料2024年5月10日东方证券股份有限公司2023年年度股东大会会议议程现场会议时间：2024年5月10日（周五）下午14:00现场会议地点：上海市中山南路119号1...

东方证券股份有限公司
 2023 年年度股东大会
（证券代码：600958）

    会议资料

        2024 年 5 月 10 日


              东方证券股份有限公司

              2023 年年度股东大会

                    会议议程

现场会议时间：2024 年 5 月 10 日（周五）下午 14:00

现场会议地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议室
召集人：东方证券股份有限公司董事会
主持人：金文忠董事长
一、主持人宣布会议开始
二、宣读会议须知
三、审议议案
1、审议《公司 2023 年度董事会工作报告》；
2、审议《公司 2023 年度监事会工作报告》；
3、审议《公司独立董事 2023 年度述职报告》；
4、审议《公司 2023 年度财务决算报告》；
5、审议《公司 2023 年度利润分配方案》；
6、审议《关于公司 2024 年度自营规模的议案》；
7、审议《公司 2023 年年度报告》；
8、审议《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》；
9、审议《关于预计公司 2024 年度对外担保的议案》；
10、审议《关于聘请 2024 年度会计师事务所的议案》；
11、审议《关于修订<公司独立董事制度>的议案》；
12、审议《关于修订<公司募集资金管理办法>的议案》；
13、审议《关于修订<公司关联交易管理办法>的议案》；


  14、审议《关于公司发行境外债务融资工具一般性授权的议案》；
  15、审议《关于修订<公司章程>及其附件的议案》；

  16、听取《关于公司董事 2023 年度考核和薪酬情况的报告》；
  17、听取《关于公司监事 2023 年度考核和薪酬情况的报告》；
  18、听取《关于公司高级管理人员 2023 年度考核和薪酬情况的报告》。

  四、股东发言和高管人员回答股东提问

  五、会议主席宣布现场会议股东出席情况

  六、宣读大会议案表决办法，推选计票人和监票人

  七、现场投票表决

  八、会场休息（统计现场投票结果和网络投票结果）

  九、宣布表决结果

  十、律师宣读关于本次股东大会的见证法律意见书

  十一、主持人宣布现场会议结束


        东方证券股份有限公司 2023 年年度股东大会

                        会议须知

  为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利召开，根据《公司法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》和《公司股东大会议事规则》等规定，特制定本须知。
  一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员入场。对于干扰大会秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。

  二、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。

  三、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

  四、股东要求在股东大会上发言的，可填写《股东发言登记表》。全部回答问题的环节控制在 30 分钟以内。除涉及公司商业秘密、内幕信息外，公司董事、监事、高级管理人员应当认真负责地、有针对性地集中回答股东的问题。

  五、大会表决前，会议登记终止，并由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有股份总数。

  六、股东在会议现场投票的，以其所持有的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。

  七、会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重和维护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。除会务组工作人员外，谢绝个人录音、拍照及录像。

  八、公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的食宿和接送等事项，以平等对待所有股东。

  九、公司聘请律师事务所执业律师参加本次股东大会，并出具法律意见。


                  目  录


议案一、公司 2023 年度董事会工作报告...... 1
议案二、公司 2023 年度监事会工作报告...... 11
议案三、公司独立董事 2023 年度述职报告...... 23
议案四、公司 2023 年度财务决算报告...... 63
议案五、公司 2023 年度利润分配方案...... 67
议案六、关于公司 2024 年度自营规模的议案 ...... 69
议案七、公司 2023 年年度报告...... 70
议案八、关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案 ...... 71
议案九、关于预计公司 2024 年度对外担保的议案 ...... 74
议案十、关于聘请 2024 年度会计师事务所的议案 ...... 76
议案十一、关于修订《公司独立董事制度》的议案 ...... 78
议案十二、关于修订《公司募集资金管理办法》的议案 ...... 89
议案十三、关于修订《公司关联交易管理办法》的议案 ...... 95议案十四、关于公司发行境外债务融资工具一般性授权的议案 .... 99
议案十五、关于修订《公司章程》及其附件的议案 ......104议案十六、关于公司董事 2023 年度考核和薪酬情况的报告 ......123议案十七、关于公司监事 2023 年度考核和薪酬情况的报告 ......125议案十八、关于公司高级管理人员 2023 年度考核和薪酬情况的报告127

              公司 2023 年度董事会工作报告

各位股东：

  根据法律法规和《公司章程》有关规定，现将公司董事会 2023 年度工作情况和 2024 年度工作计划报告如下：

  2023 年，面对复杂严峻的宏观市场环境，公司董事会审时度势，坚持稳中求进的工作总基调，紧扣高质量发展主线，坚定落实“稳增长、控风险、促发展”策略，公司经营发展总体保持平稳运行。

  一、2023 年度公司主要经营情况

  2023 年，公司实现营业收入 170.90 亿元，归母净利润 27.54 亿元，
分别同比下降 8.75%和 8.53%。截止 2023 年末，公司总资产 3,836.90
亿元，归母净资产 787.46 亿元，分别较上年末增长 4.24%和 1.76%。
  公司克服经营挑战，取得了如下积极成果：一是公司行业地位总体较为稳定；二是着力调整资产负债配置结构，加大风险资产出清力度，资产质量得到进一步夯实；三是加快业务模式的持续优化，加强对高风险业务的限额管理，减少对公司业绩的扰动；四是在激烈的市场竞争中，部分业务如期货、创新投和固收的业绩表现较为稳定，另有资管、投行和研究的行业排名较为稳固；五是内部管理水平进一步提升，“一个东方”的协同稳步推进，连续三年保持分类评价 AA 级。公司各主要业务的发展情况概要如下：

  1、创新推进，加快构建买方财富管理体系

  公司持续推进财富管理业务向“买方投顾”模式转变。传统经纪业务着力扩大客户规模，截至 2023 年末，客户数较年初增长 10%；持续打造金融产品代销业务核心竞争力，公司股票+混合公募基金保有规模在券商中排名第 14 位；基金投顾业务买方服务模式逐步成熟，客户
体验良好，规模约 143.6 亿元；机构理财平台不断升级，打造一体化综合服务能力，保有规模达 109 亿元，较期初提升 45.3%；丰富私募产品体系，持续推动“美丽东方 财富 100”资产配置服务方案，落地方案规模同比增长超 90%。

  两融业务方面，公司积极拓展客户及业务资源，持续完善全流程风险管理体系，维持担保比例高于市场平均水平。截止 2023 年末，两融余额达 207.69 亿元，较上年末增加 7.25%。

  2、专业投研，夯实投资管理业务核心竞争力

  东证资管保持战略定力，持续通过“二次创业”推进公司平台化、多元化、市场化转型。截至 2023 年末，东证资管总管理规模 2,357.54亿元，其中公募基金管理规模 1,833.79 亿元。收益率方面，东证资管近七年股票投资主动管理收益率 65.34%，排名行业第 9 位；固定收益类基金近五年绝对收益率 22.55%，排名行业前 1/4。东证资管权益投研一体化平台建设迈上新台阶，逐步拓展产品矩阵，资金多元化战略纵深推进，各类重点客户持续突破。

  汇添富基金持续强化投资理念和原则，提升研究的前瞻性、有效性；丰富多资产、多策略产品体系，持续打造“指能添富”品牌；扎实推进国际化战略。截至 2023 年末，汇添富基金非货币公募基金月均规模超 4,500 亿元，排名行业前列。

  3、积极服务实体经济，努力打造全能投行体系

  2023 年，东方投行完成股权融资 15 单，主承销金额 129.30 亿元。
其中，主承销 IPO 项目 7 单，承销规模总计 68.26 亿元，包含西山科
技、威迈斯、丰茂股份、无锡晶海等多家战略性新兴产业企业或国家级专精特新企业；主承销可转债项目共 4 单，主承销规模 38.39 亿元，数量与规模均排名行业前十。


  据万得统计，2023 年东方证券债券承销业务合并口径承销总规模为 3,837.91 亿元，市场排名第 8 名。其中，东方投行区域深耕效果显现，优质客户增加，获评中国证券业协会 2022 年度企业债券主承销商A 类评价；公司利率债承销保持同业领先水平，国开行、农发行金融债承销位列券商第二，记账式国债承销稳居券商前三，债务融资工具主承销规模排名券商第 8 名。

  4、精进投研实力，推进自营投资向销售交易转型

  权益类自营投资方面，公司高股息策略表现良好，积极推进量化投资，有序开展北交所及科创板做市业务。

  FICC 业务方面，全资产境内外机构销售交易平台持续完善。固收自营交易规模稳步增长，持仓结构继续优化；获批成为首批沪深两市交易所债券主做市商，三大政策性金融债做市业务继续位列市场第一；落地首单碳排放权交易，经常项和资本项下外汇代客均获突破。

  金融衍生品业务方面，做市业务全力推进战略目标，整体业务规
模同比提升 50%，期权做市品种总数目从 12 只增加到 23 只，基金做市
只数从 60 余只提升至 100 余只；场外衍生品业务继续探索业务模式，全年场外期权交易规模 1,206.60 亿元，同比增长 16.8%，收益互换交易规模 439.51 亿，同比增长 134.30%。

  证券研究所扎实做好基本面深度研究，深耕公募市场，2023 年上半年公司公募佣金席位占比 3.27%，排名第 7 位。同时，以项目落地和业务推动为目的，不断推进集团融合工作。

  5、推进集团化发展

  东证期货抓住市场机遇，运用金融科技持续提升综合服务能力。2023 年，东证期货成交量稳居行业第一，净利润、营业收入和客户权益规模均保持行业前五；繁微产品影响力稳步提升。同时，海外业务
持续向好发展，新加坡子公司实现月度持续盈利。

  东证资本积极寻找抗周期行业优质投资机会，截止 2023 年末，在
管基金 58 只，管理规模约 175.40 亿元；在投项目 145 个，在投金额
约 86.1 亿元；存续上市标的 9 个。

  东证创新结合不同大类资产的投资周期与风险水平，不断优化配置结构。其中，坚持“成长为纲，合理估值”的投资思路，充分挖掘优质项目，股权业务投资规模达 48.01 亿元；稳步推进特殊资产收购与处置业务，存量规模 19.12 亿元。

  二、2023 年度董事会主要工作

  （一）勤勉尽职，科学决策

  2023 年，公司董事会持续做好重大事项审议，确保科学高效决策。
全年共召开董事会会议 10 次，其中现场会议 2 次，通讯表决会议 8 次。
一是对公司年度经营计划、资产负债配置等与日常经营有关的事项进行决策；二是审议通过了发行境内债务融资工具、回购公司