利扬芯片:投资者关系管理制度(2024年4月)

【摘要】广东利扬芯片测试股份有限公司投资者关系管理制度第一章总则第一条为加强广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人...

    广东利扬芯片测试股份有限公司

        投资者关系管理制度

                    第一章  总  则

    第一条  为加强广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”）
与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

    第二条  投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、
互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

    第三条  公司投资者关系管理工作应遵循公平、公正、公开原则，平
等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。

    第四条  公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介
绍和反映公司的实际状况，避免在投资者关系活动中做出发布或者泄露未公开重大信息、内部信息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票价格公开做出预期或承诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。

    第五条  公司开展投资者关系活动时应注意尚未公开重大信息及内
部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。

    公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。


            第二章  投资者关系工作的目的和基本原则

      第六条  投资者关系工作的目的：

      （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步
了解和熟悉；

      （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

      （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

      （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

      （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

      第七条  投资者关系工作管理的基本原则：

      （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务
  的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、
  公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

      （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有
  投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

      （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资
  者意见建议，及时回应投资者诉求。

      （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚
  守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

          第三章  投资者关系管理的范围、方式和内容

      第八条  投资者关系管理工作的对象为：

      （一）投资者（包括潜在投资者）；

      （二）证券分析师及行业分析师；

      （三）财经媒体和行业媒体等传播媒介；


    （四）证券监管部门等相关管理机构；

    （五）其他机构和个人。

    公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和上海证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。

    第九条  投资者关系管理工作中与投资者沟通的主要内容是：

    （一）公司的发展战略；

    （二）法定信息披露内容；

    （三）公司的经营管理信息；

    （四）公司的环境、社会和治理信息；

    （五）公司的文化建设；

    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

    （七）投资者诉求处理信息；

    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

    （九）公司的其他相关信息。

    第十条  公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规
则和公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    第十一条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材
料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。


    第十二条 公司应加强投资者网络沟通平台建设和运维，在公司官网开
设投资者关系专栏，收集和答复投资者提出的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。

    公司应当积极利用公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。

    公司通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒体平台及其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。

    第十三条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公
司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。

    第十四条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉
情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。公司联系号码、地址如有变更应及时公布。

    第十五条 公司可安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、
座谈沟通。公司应合理、妥善地安排活动，避免参观者有机会得到内幕信息和未公开的重要信息。

    第十六条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股
东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。

    公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。

    第十七条 公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）、上海证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。


    公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况，具体由上海证券交易所规定。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行。
    第十八条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、上海证券交易
所的规定召开投资者说明会：

    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重大事件；

    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

    （五）中国证监会、上海证券交易所规定的其他应当召开投资者说明会的情形。

    第十九条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、上海证券交易
所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。

    第二十条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股
行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。

    第二十一条  投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责
任，依法处理、及时答复投资者。

    第二十二条  公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。

    第二十三条  公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送
给投资者或分析师等相关机构和人员。


          第四章 投资者关系管理的组织机构和职责

    第二十四条  公司董事会秘书为投资者关系管理负责人，全面负责公
司投资者关系管理工作，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。除本制度确认的人员或取得董事会秘书明确授权的人员外，公司其他部门和人员不参与投资者接待工作。

    除非得到明确授权，公司董事会秘书以外的其他董事、监事及高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。公司董事、监事、高级管理人员对外发布未披露的重大信息应经公司董事会许可，未经董事会许可不得对外发布。公司工作人员在日常工作业务往来过程中，应婉言谢绝对方有关公司业绩、签订重大合同等提问的回答。

    公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。

    第二十五条  公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技
能：

    （一）全面了解公司以及公司所处的行业环境，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面；

    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；

    （三）良好的沟通和协调能力；

    （四）良好的品行和职业素养、诚实守信；

    （五）具有良好的保密意识。

    第二十六条  投资者关系管理的工作职责主要包括：

    （一）拟定并根据投资者关系管理制度，建立工作机制；

    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给
公司董事会以及管理层；

    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

    （五）保障投资者依法行使股东权利；

    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

    第二十七条  公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员和工作人员在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形：

    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；

    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。

    第二十八条  公司各部门、子公司、分支机构等应定期或不定期为董
事会办公室提供信息披露和对外报送文件的相关信息，根据董事会办公室的工作需要提供必要的支持，包括资料收集与整理、分析论证。

    第二十九条  公司可以定期对董事、监事、高级管理人员及工作人员
开展投资者关系管理工作的系统培训；在开展重大的投资者关系活动时，还可以举行专门的培训，提高其与特