尤安设计:国投证券股份有限公司关于上海尤安建筑设计股份有限公司2023年度跟踪报告

【摘要】国投证券股份有限公司关于上海尤安建筑设计股份有限公司2023年度跟踪报告保荐人名称：国投证券股份有限公司被保荐公司简称：尤安设计（300983）保荐代表人姓名：胡德联系电话：021-55518504保荐代表人姓名：林文坛联系电话：021-5...

                  国投证券股份有限公司

            关于上海尤安建筑设计股份有限公司

                    2023 年度跟踪报告

保荐人名称：国投证券股份有限公司          被保荐公司简称：尤安设计（300983）

保荐代表人姓名：胡德                      联系电话：021-55518504

保荐代表人姓名：林文坛                    联系电话：021-55518504

  一、保荐工作概述

                  项目                                    工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件          是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数      无

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金  是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度)

（2）公司是否有效执行相关规章制度          是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数              现场查询 2 次，同时在持续督导期内，每月由
                                            银行抄送对账单

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文  是
件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                  0 次

（2）列席公司董事会次数                    0 次

（3）列席公司监事会次数                    0 次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                          1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送      是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况      无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                      13 次


（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见      无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                      0 次

（2）报告事项的主要内容                    不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况            不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                否

（2）关注事项的主要内容                    不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况            不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规        是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                              1 次

（2）培训日期                              2024 年 4 月 9 日

                                            本次培训重点介绍了《上市公司股份回购规则
                                            （2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司
                                            自律监管指引第 9 号——回购股份（2023 年
（3）培训的主要内容                        修订）》《上市公司监管指引第 3 号——上市
                                            公司现金分红（2023 年修订）》等相关规定；
                                            并通过案例分析的方式加深上市公司对相关规
                                            则制度的理解。

11.其他需要说明的保荐工作情况              无

  二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

                      事项                            存在的问题      采取的措施

1.信息披露                                                  无            不适用

2.公司内部制度的建立和执行                                  无            不适用

3.“三会”运作                                              无            不适用

4.控股股东及实际控制人变动                                  无            不适用

5.募集资金存放及使用                                        无            不适用

6.关联交易                                                  无            不适用

7.对外担保                                                  无            不适用

8.购买、出售资产                                            无            不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托        无            不适用

理财、财务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况        无            不适用


                                                                      1、持续关注高管
                                                                      离 职 对 公 司 生
                                                                      产、经营产生的
                                                                      影响，督促上市
                                                                      公司按照相关法
                                                                      律法规履行审议
                                                    1、公司原财务总  程序和信息披露
                                                    监姚印政离职，  义务。

                                                    岗位由董事会秘  2、持续关注募集
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状    书冯骏兼任      资金投资项目进
况、核心技术等方面的重大变化情况）                  3、部分募集资金  展情况，并督促
                                                    投资项目延期    上市公司按照相
                                                    3、业绩波动幅度  关法律法规和审
                                                    较大            议程序履行信息
                                                                      披露义务。

                                                                      3、持续关注上市
                                                                      公 司 的 业 绩 情
                                                                      况，并督促上市
                                                                      公司按照相关法
                                                                      律法规履行信息
                                                                      披露义务。

  三、公司及股东承诺事项履行情况

                公司及股东承诺事项                  是否履行承诺  未履行承诺的原
                                                                      因及解决措施

1.关于股份锁定及减持的承诺                                是            不适用

2.关于持股意向及减持意向的承诺                            是            不适用

3.上市后稳定股价的预案及相关承诺                          是            不适用

4.对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺                  是            不适用

5.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺                      是            不适用

6.利润分配政策的承诺                                      是            不适用

7.关于不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺        是            不适用

8.未履行承诺的约束措施                                    是            不适用

9.关于股东信息披露的承诺                                  是            不适用

10.关于租赁未取得权属证书物业的承诺                        是            不适用

11.关于社会保险、住房公积金事项的承诺                      是            不适用

12.避免同业竞争的