阳谷华泰:中泰证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司2023年度跟踪报告

【摘要】中泰证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司2023年度跟踪报告保荐人名称：中泰证券股份有限公司被保荐公司简称：阳谷华泰保荐代表人姓名：陈凤华联系电话：0531-68888089保荐代表人姓名：李志斌联系电话：0531-688880...

              中泰证券股份有限公司

        关于山东阳谷华泰化工股份有限公司

                2023 年度跟踪报告

 保荐人名称：中泰证券股份有限公司      被保荐公司简称：阳谷华泰

 保荐代表人姓名：陈凤华                联系电话：0531-68888089

 保荐代表人姓名：李志斌                联系电话：0531-68888089

 保荐代表人姓名：孟维朋                联系电话：0531-68888089

一、保荐工作概述

                  项目                                工作内容

 1.公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件                        是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                    0 次

 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
 况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集                  是

 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
 联交易制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度                        是

 3.募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数                          12 次

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文                  是

 件一致
 4.公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数                          本年度内未列席

 （2）列席公司董事会次数                            本年度内未列席

 （3）列席公司监事会次数                            本年度内未列席

 5.现场检查情况

 （1）现场检查次数                                      2 次


                  项目                                工作内容

 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送                    是

 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况                    无

 6.发表专项意见情况

 （1）发表专项意见次数                                  11 次

 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                    无

 7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

 （1）向本所报告的次数                                  0 次

 （2）报告事项的主要内容                                不适用

 （3）报告事项的进展或者整改情况                        不适用

 8.关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项                              否

 （2）关注事项的主要内容                                不适用

 （3）关注事项的进展或者整改情况                        不适用

 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                      是

 10.对上市公司培训情况

 （1）培训次数                                          1 次

 （2）培训日期                                    2023 年 12 月 29 日

 （3）培训的主要内容                      上市公司募集资金管理和使用规范要求

 11.其他需要说明的保荐工作情况                            无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

                      事项                        存在的问题    采取的措施

 1.信息披露                                            无          不适用

 2.公司内部制度的建立和执行                            无          不适用

 3.“ 三会”运作情况                                  无          不适用

 4.控股股东及实际控制人变动                            无          不适用

 5.募集资金存放及使用                                  无          不适用

 6.关联交易                                            无          不适用

 7.对外担保                                            无          不适用

 8.购买、出售资产                                      无          不适用

 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、        无          不适用
 委托理财、财务资助、套期保值等）


                      事项                        存在的问题    采取的措施

 10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情      无          不适用
 况

 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状      无          不适用
 况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

            公司及股东承诺事项            是否履行承诺  未履行承诺的原因及
                                                              解决措施

 1.与首次公开发行相关的承诺                    是            不适用

 2.与 2017 年度配股融资相关的承诺                是            不适用

 3.与股权激励相关的承诺                        是            不适用

 4.与股份回购相关的承诺                        是            不适用

 5.与 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票      是            不适用

 相关的承诺

 6.与向谷丰源提供担保相关的承诺                  是            不适用

 7.与 2022 年度向不特定对象发行可转换公司债      是            不适用

 券相关的承诺

 8.控股股东、实际控制人及其一致行动人不减        是            不适用

 持公司股份的承诺
四、其他事项

                报告事项                                说明

 1.保荐代表人变更及其理由                              无，不适用

 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其                  无

 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

 3.其他需要报告的重大事项                                  无

    （以下无正文）

（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司2023 年度跟踪报告》之签字盖章页）

    保荐代表人：

                    陈凤华                  李志斌

                                                中泰证券股份有限公司
                                                      2024 年 4 月 9 日
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司2023 年度跟踪报告》之签字盖章页）

    保荐代表人：

                    李志斌                  孟维朋

                                                中泰证券股份有限公司
                                                      2024 年 4 月 9 日