中科创达:华泰联合证券有限责任公司关于中科创达软件股份有限公司2023年年度跟踪报告

【摘要】华泰联合证券有限责任公司关于中科创达软件股份有限公司2023年年度跟踪报告保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司被保荐公司简称：中科创达保荐代表人姓名：杨阳联系电话：010-56839300保荐代表人姓名：李然联系电话：010-5683930...

            华 泰联合证券有限责任公司

          关 于中科创达软件股份有限公司

                2023 年年度跟踪报告

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司    被保荐公司简称：中科创达

保荐代表人姓名：杨阳                  联系电话：010-56839300

保荐代表人姓名：李然                  联系电话：010-56839300

一、保荐工作概述

                项目                                工作内容

 1.公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件      是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数  0 次
 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、  是
 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
 度、关联交易制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度      是

 3.募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数          每月一次

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
 文件一致
 4.公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数              未亲自列席，已阅会议文件

 （2）列席公司董事会次数                未亲自列席，已阅会议文件

 （3）列席公司监事会次数                未亲自列席，已阅会议文件

 5.现场检查情况

 （1）现场检查次数                      2 次

 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送  是
 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况  不适用
 6.发表专项意见情况

 （1）发表专项意见次数                  13 次

 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见  不适用
 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报


                项目                                工作内容

 告除外）

 （1）向深圳证券交易所报告的次数        0 次

 （2）报告事项的主要内容                不适用

 （3）报告事项的进展或者整改情况        不适用

 8.关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项            是

                                      中科创达于 2024 年 3 月 20 日公告的《2023
                                      年年度报告》中由于工作人员失误将分季度主
                                      要财务指标、2021年加权平均净资产收益率、
                                      报告期内以权益结算的股份支付确认的费用
                                      总额以及当年股份变动增减数等部分信息披
                                      露错误，保荐机构对此已督促上市公司尽快更
                                      正年度报告数据并及时履行信息披露义务，上
 （2）关注事项的主要内容                市公司已于 2024 年 3 月 27 日公告了《关于
                                      2023 年年度报告的补充更正公告》《2023年年
                                      度报告（更正版）》，中国证券监督管理委员会
                                      北京监管局、深圳证券交易所于 2024 年3月
                                      27 日对中科创达及相关责任人分别出具了

                                      《关于对中科创达软件股份有限公司、王焕欣
                                      采取出具警示函行政监管措施的决定》和《关
                                      于对中科创达软件股份有限公司及相关责任
                                      人的监管函》

                                      中科创达于 2024 年 4 月 1 日公告了《关于〈中
                                      国证券监督管理委员会北京监管局警示函〉所
 （3）关注事项的进展或者整改情况        涉问题整改报告的公告》，上市公司已深刻认
                                      识到信息披露准确性的重要性，上市公司将以
                                      此次整改为契机，认真落实各项整改措施，严
                                      格把关，提升信息披露准确性

 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规  是
 10.对上市公司培训情况

 （1）培训次数                          1 次

 （2）培训日期                          2023 年 12 月 22 日

 （3）培训的主要内容                    近期资本市场政策解读以及信息披露管理制
                                      度与监管案例分享

 11.其他需要说明的保荐工作情况          无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

          事项                    存在的问题              采取的措施

                            中科创达于2024年3月20日  保荐机构已督促上市公司
1.信息披露                  公告的《2023 年年度报告》  尽快更正年度报告数据并
                            中由于工作人员失误将分季  及时履行信息披露义务，上


          事项                    存在的问题              采取的措施

                            度主要财务指标、2021 年加  市公司已于 2024 年 3 月 27
                            权平均净资产收益率、报告期  日公告了《关于 2023 年年
                            内以权益结算的股份支付确  度报告的补充更正公告》
                            认的费用总额以及当年股份  《2023 年年度报告（更正
                            变动增减数等部分信息披露  版）》，中国证券监督管理委
                                      错误            员会北京监管局、深圳证券
                                                      交易所于 2024年 3月 27 日
                                                      对中科创达及相关责任人
                                                      分别出具了《关于对中科创
                                                      达软件股份有限公司、王焕
                                                      欣采取出具警示函行政监
                                                      管措施的决定》和《关于对
                                                      中科创达软件股份有限公
                                                        司及相关责任人的监管
                                                      函》，保荐机构已督促上市
                                                      公司认真整改并公告整改
                                                                情况

2.公司内部制度的建立和执行            无                    不适用

3．“三会”运作                        无                    不适用

4.控股股东及实际控制人变动            无                    不适用

5.募集资金存放及使用                  无                    不适用

6.关联交易                            无                    不适用

7.对外担保                            无                    不适用

8.购买、出售资产                      无                    不适用

9.其他业务类别重要事项（包

括对外投资、风险投资、委托理            无                    不适用

财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的证券            无                    不适用

服务机构配合保荐工作的情况

                            受行业周期、信用减值损失计

11.其他（包括经营环境、业务  提以及研发费用增加等因素  保荐机构督促中科创达关
发展、财务状况、管理状况、核 影响，中科创达 2023 年归属  注财务状况变化情况，做好
心技术等方面的重大变化情况） 于上市公司股东的净利润下        信息披露工作

                                      降

三、公司及股东承诺事项履行情况

        公司及股东承诺事项          是否履    未履行承诺的原因及解决措施

                                    行承诺

1．认购 2022年度公司向特定对象发行股    是                不适用

票的投资者关于股份限售的承诺

2. 控股股东、实际控制人、董事、高级管    是