肇民科技:关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告

【摘要】证券代码：301000证券简称：肇民科技公告编号：2024-024上海肇民新材料科技股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载...

证券代码：301000        证券简称：肇民科技        公告编号：2024-024
            上海肇民新材料科技股份有限公司

 关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期
                  归属条件成就的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    重要内容提示：

    1、限制性股票拟归属数量：170,496 股（调整后）

    2、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票

    上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 9
日召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本次激励计划”或“本激励计划”）的规定，本次激励计划首次授予的限制性股票第一个归属期归属条件已经成就，共计 34 名符合条件的激励对象合计可归属限制性股票 170,496 股。现将相关事项说明如下：

    一、本次激励计划实施情况概要

    （一）本次激励计划简述

    公司分别于 2023 年 3 月 2 日召开第二届董事会第五次会议、2023 年 3 月 20
日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。本次激励计划的主要内容如下：

    1、激励工具：限制性股票（第二类限制性股票）。


    2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票。
    3、授予价格：15.25 元/股。

    4、本次激励计划拟首次授予的激励对象合计 35 人，包括公司公告本次激励
计划时在公司（含控股子公司）任职的中层管理人员、核心技术（业务）人员。具体分配情况如下表所示：

                              获授的限制性股  占授予限制性股  占本激励计划（草
    姓名          职务      票数量（万股）  票总量的比例  案）公告日公司股
                                                                本总额的比例

中层管理人员、核心技术（业务）      33            80.49%          0.34%

      人员（共 35 人）

          预留部分                  8            19.51%          0.08%

            合计                    41          100.00%          0.43%

  注：（1）上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 20%。

  （2）本激励计划拟首次授予的激励对象不包括本公司董事（含独立董事）、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。

  （3）预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。

  （4）在限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量做相应调整，将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配或直接调减，但调整后预留权益比例不得超过本激励计划拟授予权益数量的 20%，任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票不得超过公司股本总额的 1%。

  （5）上表中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，均系计算中四舍五入造成。

    5、本次激励计划的有效期及归属安排

    （1）本激励计划的有效期

    本激励计划的有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。

    （2）本激励计划的归属安排


    本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但不得在下列期间内归属：

    ①公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；

    ②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

    ③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

    ④中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

    上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

    若相关法律、行政法规、部门规章等政策性文件对上述期间的有关规定发生变更，适用变更后的相关规定。

    本激励计划首次授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：

    归属安排                        归属期间                      归属比例

  第一个归属期  自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次授    40%

                  予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止

  第二个归属期  自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首次授    30%

                  予之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止

  第三个归属期  自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首次授    30%

                  予之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止

    若预留部分限制性股票在公司2023年第三季度报告披露之前授予，则预留部分限制性股票的归属安排如下表所示：

    归属安排                        归属期间                      归属比例

  第一个归属期  自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留授    40%

                  予之日起24个月内的最后一个交易日当日止

  第二个归属期  自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预留授    30%

                  予之日起36个月内的最后一个交易日当日止


  第三个归属期  自预留授予之日起36个月后的首个交易日起至预留授    30%

                  予之日起48个月内的最后一个交易日当日止

    若预留部分限制性股票在公司2023年第三季度报告披露之后（含披露日）授予，则预留部分限制性股票的归属安排如下表所示：

    归属安排                        归属期间                    归属比例

  第一个归属期    自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留    50%

                  授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止

  第二个归属期    自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预留    50%

                  授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止

    在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票不得归属，并作废失效。

    激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、派送股票红利等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属，并作废失效。

    在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。

    6、限制性股票的归属条件

    激励对象获授的限制性股票需同时满足下列条件方可分批次办理归属事宜：
    （1）公司未发生以下任一情形：

    ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

    ③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；


    ④法律法规规定不得实行股权激励的；

    ⑤中国证监会认定的其他情形。

    （2）激励对象未发生以下任一情形：

    ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；

    ④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    ⑥中国证监会认定的其他情形。

    公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第（2）条规定的不得被授予限制性股票的情形，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。

    （3）激励对象满足各归属期任职期限要求

    激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期
限。

    （4）公司层面业绩考核要求

    本激励计划的考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，每个会计年度考核一
次，以达到业绩考核目标作为归属条件之一。

    本激励计划首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：

          对应考  以公司 2022 年净利润为基数，对  以公司对应考核年度上一年度净
 归属期  核年度  应考核年度的净利润增长率（A） 利润为基数，对应考核年度的净利
                                                        润增长率（B）


                      目标值        触发值        目标值        触发值

                      （Am）        （An）        （Bm）        （Bn）

 第一个  2023 年      20%          10%          20%            10%

 归属期

 第二个  2024 年      44%          21%          20%            10%

 归属期

 第三个  2025 年      73%          33%          20%            10%

 归属期

    考核指标              业绩完成度                  指标对应系数

                              A≥Am                      X=100%

净利润增长