药易购:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于四川合纵药易购医药股份有限公司2023年跟踪报告

【摘要】申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于四川合纵药易购医药股份有限公司2023年度跟踪报告保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司被保荐公司简称：药易购（300937）保荐代表人姓名：罗泽联系电话：028-85958793保荐代表人姓名：何...

            申万宏源证券承销保荐有限责任公司

          关于四川合纵药易购医药股份有限公司

                  2023年度跟踪报告

保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司    被保荐公司简称：药易购（300937）

保荐代表人姓名：罗泽                            联系电话：028-85958793

保荐代表人姓名：何搏                            联系电话：028-85958796

  一、保荐工作概述

            项目                                  工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                              是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                          0

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于                是

防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                              是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                                  7

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                                      1

（2）列席公司董事会次数                                        0

（3）列席公司监事会次数                                        0

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                              1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                          是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况          详见《申万宏源证券承销保荐有限责
                                              任公司关于四川合纵药易购医药股份
                                              有限公司2023年现场检查报告》

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                                          6

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                          0

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）


（1）向本所报告的次数                                          0

（2）报告事项的主要内容                                      不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                              不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                    是

（2）关注事项的主要内容                        公司与杨亚、曹继军之间的《关于设
                                              立及收购目标公司之合作框架协议》
                                              产生合同纠纷，公司于2022年11月10
                                              日收到广东省广州市黄埔区人民法院
                                              送达的《民事起诉状》《应诉通知
                                              书》等法律文书，提请公司关注事件
                                              进展，及时对事件后续进展情况进行
                                              披露。

（3）关注事项的进展或者整改情况                本案正在庭审过程中，诉讼结果暂无
                                              法确定，本案判决结果对公司本期及
                                              期后利润的影响存在重大不确定性。

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                          是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                                  1

（2）培训日期                                            2023年12月28日

（3）培训的主要内容                            培训内容主要为上市公司治理及内部
                                              控制、上市公司信息披露、募集资金
                                              管理以及上市公司应关注的重大规范
                                              事项等

11.其他需要说明的保荐工作情况                                  无

  二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

            事项                  存在的问题            采取的措施

1.信息披露                                无                    不适用

2.公司内部制度的建立和执行                无                    不适用

3.“三会”运作                              无                    不适用

4.控股股东及实际控制人变动                无                    不适用

5.募集资金存放及使用                      无                    不适用

6.关联交易                                无                    不适用

7.对外担保                                无                    不适用

8.收购、出售资产                          无                    不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对

外投资、风险投资、委托理财、财            无                    不适用

务资助、套期保值等）


10.发行人或者其聘请的中介机构配          无                    不适用

合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、

财务状况、管理状况、核心技术等          无                    不适用

方面的重大变化情况）

  三、公司及股东承诺事项履行情况

      公司及股东承诺事项        是否履行承诺  未履行承诺的原因及解决措施

1. 首次公开发行时所作承诺                是                  不适用

  四、其他事项

              报告事项                              说明

                                        1、2023年6月，保荐代表人龙序女士因个人原
                                        因离职，无法继续从事对公司的持续督导工
                                        作。曹永林先生接替龙序女士担任药易购的持
                                        续督导期间的保荐代表人，继续履行持续督导
1.保荐代表人变更及其理由                职责。

                                        2、2023年10月，保荐代表人曹永林先生因个
                                        人原因离职，无法继续从事对公司的持续督导
                                        工作。何搏先生接替曹永林先生担任药易购的
                                        持续督导期间的保荐代表人，继续履行持续督
                                        导职责。

2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者

其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情                    无

况

                                        2023年4月3日，四川证监局出具《关于对四川
                                        合纵药易购医药股份有限公司、李燕飞、雷启
                                        岗、郝睿智采取出具警示函措施的决定》
3.其他需要报告的重大事项                （〔 2023〕 24 号），因公司在董事会履职方
                                        面、募集资金管理和使用方面、内部控制执行
                                        方面存在违规行为，对药易购、李燕飞、雷启
                                        岗、郝睿智采取出具警示函行政监管措施。
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于四川合纵药易购医药股份有限公司2023年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：____________________    ____________________

            罗泽                          何搏

                                          申万宏源证券承销保荐有限责任公司
                                                                年月日