澳华内镜:董事会审计委员会2023年度履职情况报告
2024年04月09日 18:17
【摘要】上海澳华内镜股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章程》《董事会审计委员会工作制度》等的相关规定...
上海澳华内镜股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》《董事会审计委员会工作制度》等的相关规定,我们作为上海澳华内镜股份有限公司(以下简称“公司”)审计委员会委员,本着勤勉尽职的原则,积极开展工作,认真履行职责。现将 2023年度履职情况报告如下: 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由潘文才、劳兰珺及周瑔组成,其中独立董事 2 名,主任委员由具有会计专业资格的独立董事潘文才担任,符合“独立董事占多数,其中至少有一名独立董事为会计专业人士”的要求。上述委员均具有胜任审计委员会委员工作的专业知识和经验,为公司审计事项相关工作提出了丰富的意见和指导。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度,审计委员会共召开 5 次会议,全体委员均亲自出席了会议,并 对相关议题发表意见,具体如下: 序号 会议名称 召开时间 会议审议事项 第二届董事会审计 1、《关于增加部分募集资金投资项目 1 委员会第一次会议 2023.3.7 实施主体、实施地点及调整内部投资结 构的议案》 1、《关于公司 2022 年度财务报告的议 案》 2、《关于<公司2022 年度募集资金存 放与使用情况的专项报告>的议案》 3、《关于公司续聘会计师事务所的议 2 第二届董事会审计 2023.4.20 案》 委员会第二次会议 4、《关于<公司2022 年度内部控制评 价报告>的议案》 5、《关于 2023 年度公司及子公司申请 综合授信额度及提供担保的议案》 6、《关于公司 2022 年度计提资产减值 准备的议案》 7、《关于公司 2023 年第一季度报告的 议案》 8、《关于公司董事会审计委员会2022 年度履职情况报告的议案》 1、《关于公司 2023 年半年度报告及其 摘要的议案》 第二届董事会审计 2、《关于<2023 年半年度募集资金存放 3 委员会第三次会议 2023.8.11 与使用情况的专项报告>的议案》 3、《关于公司会计估计变更的议案》 4、《关于公司 2023 年半年度计提资产 减值准备的议案》 4 第二届董事会审计 2023.10.23 1、《关于公司 2023 年第三季度报告的 委员会第四次会议 议案》 1、《关于使用部分暂时闲置募集资金 5 第二届董事会审计 2023.12.21 与自有资金进行现金管理的议案》 委员会第五次会议 2、《关于 2024 年度日常关联交易额度 预计的议案》 三、审计委员会主要工作内容 (一)审阅公司财务报告并对其发表意见 报告期内,董事会审计委员会对公司编制的财务报告进行审阅,认为公司财务报告均按照企业会计准则的规定编制,所载内容真实、准确、完整,公允地反映了公司财务状况、经营成果和现金流量,不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、导致非标准无保留意见审计报告的事项。 (二)监督及评估外部审计工作 报告期内,审计委员会与注册会计师就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了讨论与沟通,审计工作按计划开展,在年度财务审计工作中,公司聘请的会计师事务所遵循独立、客观、公正的职业准则,严格按照中国注册会计师独立审计准则的规定执行审计工作,审计人员配置合理、执业能力胜任,出具的审计报表能够充分反映公司的财务状况、经营成果和现金流量,出具的审计结论符合公司的实际情况。 (三)指导内部审计工作 报告期内,审计委员会认真审阅公司内部审计工作计划和工作报告,对公司内部审计工作进行了指导与评价,与公司审计监察部保持沟通,督促审计监察部制定工作计划,并对内部审计工作提出了指导性意见,经审阅公司内部审 计工作报告,我们未发现公司内部审计工作存在重大问题,公司内部审计工作能够有效运作。 (四)评估内部控制的有效性 审计委员会充分发挥专业委员会作用,积极推动公司内部控制制度建设。报告期内,公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度,股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作,确保了公司内部控制措施的落实和执行,保证公司经营活动的有序开展,公司的内部控制设计与实际运行符合上市公司治理规范的要求。 (五)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通 报告期内,审计委员会与外部审计机构容诚会计师事务所(特殊普通合伙)保持了良好持续的联系,为了更好地使管理层、内部审计部门及相关部门与审计机构进行充分有效的沟通,我们在听取了双方意见后,积极协调年审和内控的相关工作,保证财务报告的审计工作顺利开展。 四、总体评价 报告期内,审计委员会委员严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》《董事会审计委员会工作制度》等的有关规定,本着谨慎、勤勉、忠实的工作态度以及对公司和全体股东负责的原则,充分发挥审查、监督与指导作用,切实履行了董事会审计委员会的各项职责,有效监督了公司的审计工作,并对公司内部控制实施起到了积极作用。 2024 年,审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立的原则,继续认真、勤 勉地履行职责,进一步加强同公司经营层的沟通,科学、有效地发挥审计委员会的作用,促进公司稳健经营、规范发展。 上海澳华内镜股份有限公司 审计委员会 2024年 4月 8日
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