上纬新材:上纬新材2023年年度股东大会会议资料

【摘要】证券代码：688585证券简称：上纬新材上纬新材料科技股份有限公司2023年年度股东大会会议资料2024年4月目录2023年年度股东大会会议须知......32023年年度股东大会会议议程......52023年年度股东大会会议议案.......

证券代码：688585                        证券简称：上纬新材
    上纬新材料科技股份有限公司

    2023 年年度股东大会会议资料

                        2024 年 4 月


                                目录


2023 年年度股东大会会议须知 ...... 3
2023 年年度股东大会会议议程 ...... 5
2023 年年度股东大会会议议案 ...... 7
议案一：《关于修订<公司章程>及部分公司治理制度的议案》...... 7
议案二：《关于预计公司 2023 年度日常关联交易的议案》...... 8
议案三：《关于<公司 2023 年年度报告及摘要>的议案》 ...... 9
议案四：《关于<董事会 2023 年度工作报告>的议案》 ...... 10
议案五：《关于<监事会 2023 年度工作报告>的议案》 ......11
议案六：《关于<独立董事 2023 年度述职报告>的议案》 ...... 12
议案七：《关于<公司 2023 年度财务决算报告>的议案》 ...... 13
议案八：《关于<公司 2024 年度财务预算报告>的议案》 ...... 14
议案九：《关于<公司 2023 年年度利润分配方案>的议案》 ...... 15
议案十：《关于拟续聘会计师事务所的议案》...... 16议案十一：《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议
案》 ...... 19
附件一：《董事会 2023 年度工作报告》...... 20
附件二：《监事会 2023 年度工作报告》...... 25
附件三：《2023 年度财务决算报告》...... 29

            上纬新材料科技股份有限公司

            2023 年年度股东大会会议须知

  为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，保证股东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东大会规则》《上纬新材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《上纬新材料科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年年度股东大会会议须知：

  一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及股东代理人的合法权益，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高管人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。

  二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照复印件、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。

  三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

  四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

  五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应于股东大会召开前 15 分钟向会务组进行登记并填写《股东发言登记表》。大会主持人根据会务组提供的名单和顺序安排发言。现场要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者先发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者，并且临时要求发言的股东安排在登记发言的股东之后。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时
间不超过 5 分钟。

  六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

  七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人等回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

  八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

  九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

  十、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
  十一、为保证每位参会股东的权益，开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，会议期间谢绝录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。

  十二、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，平等对待所有股东。

  十三、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2024
年 4 月 3 日披露于上海证券交易所网站的《上纬新材关于召开 2023 年年度股东
大会的通知》（公告编号：2024-016）。


            上纬新材料科技股份有限公司

            2023 年年度股东大会会议议程

一、 会议时间、地点及投票方式

  (一) 现场会议时间：2024 年 4 月 25 日 9 点 00 分

  (二) 现场会议地点：上海市松江区江田东路 185 号智汇科创园 8 号楼 5 楼
会议室

  (三) 网络投票的系统、起止日期和投票时间

  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 25 日

                      至 2024 年 4 月 25 日

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

  (四) 会议召集人：上纬新材料科技股份有限公司董事会
二、 会议议程

  (一) 参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

  (二) 主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量

  (三) 宣读股东大会会议须知

  (四) 推举计票人和监票人

  (五) 审议的会议议案

  1.00《关于修订<公司章程>及部分公司治理制度的议案》

  1.01 《公司章程》

  1.02 《独立董事工作制度》

  1.03 《取得或处分资产处理程序》

  1.04 《资金贷与及背书保证作业办法》

  2. 《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》


  3. 《关于<公司 2023 年年度报告及摘要>的议案》

  4. 《关于<董事会 2023 年度工作报告>的议案》

  5. 《关于<监事会 2023 年度工作报告>的议案》

  6. 《关于<独立董事 2023 年度述职报告>的议案》

  7. 《关于<公司 2023 年度财务决算报告>的议案》

  8. 《关于<公司 2023 年度财务预算报告>的议案》

  9. 《关于<公司 2023 年年度利润分配方案>的议案》

  10. 《关于拟续聘会计师事务所的议案》

  11. 《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》
  (六) 与会股东及股东代理人发言、提问

  (七) 与会股东及代理人对各项议案投票表决

  (八) 休会（统计表决结果）

  (九) 复会，宣读会议表决结果和股东大会决议

  (十) 见证律师宣读法律意见书

  (十一) 签署会议文件

  (十二) 主持人宣布现场会议结束


            上纬新材料科技股份有限公司

            2023 年年度股东大会会议议案

 议案一：《关于修订<公司章程>及部分公司治理制度的议
                        案》

各位股东及股东代理人：

  为进一步完善公司治理结构，提升公司规范运作水平，公司根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件的最新规定，结合公司自身实际情况，拟对《公司章程》及部分公司治理制度条文进行相应修订。

  本议案已经 2024 年 1 月 19 日召开的公司第三届董事会第四次会议审议通
过，具体内容详见公司于 2024 年 1 月 23 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《上纬新材关于修订<公司章程>及部分公司治理制度的公告》（公告编号：2024-001）。

  现提请公司 2023 年年度股东大会审议。

                                    上纬新材料科技股份有限公司董事会
                                                    2024 年 4 月 25 日
 议案二：《关于预计公司 2023 年度日常关联交易的议案》各位股东及股东代理人：

  根据《上纬新材料科技股份有限公司关联交易管理制度》的规定，公司根据以前年度日常关联交易实际发生情况和未来公司业务发展需要，对2023年度日常关联交易执行进行汇整和分析，对公司2024年1月1日至2024年12月31日将发生的日常关联交易进行预计。

  本议案已经 2024 年 1 月 19 日召开的公司第三届董事会第四次会议、第三届
监事会第四次会议审议通过，具体内容详见公司于 2024 年 1 月 23 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上纬新材关于预计公司 2024 年度日常关联交易的公告》（公告编号：2024-002）。

  现提请公司 2023 年年度股东大会审议。

                                    上纬新材料科技股份有限公司董事会
                                                    2024 年 4 月 25 日
 议案三：《关于<公司 2023 年年度报告及摘要>的议案》各位股东及股东代理人：

  公司根据《公司法》《证券法》等相关法律法规及《公司章程》等内部规章的规定及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》《上海证券交易所科创板股票上市规则》编制了 2023 年年度报告及摘要，公允地反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果等事项；2023 年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  本议案已经 2024 年 4 月 1 日召开的公司第三届董事会第五次会议、第三届
监事会第五次会议审议通过，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 3 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上纬新材 2023 年年度报告》及《上纬新材 2023