宇晶股份:方正证券承销保荐有限责任公司关于湖南宇晶机器股份有限公司2023年度保荐工作报告

【摘要】方正证券承销保荐有限责任公司关于湖南宇晶机器股份有限公司2023年度保荐工作报告保荐人名称：方正证券承销保荐有限责任公司被保荐公司简称：宇晶股份（002943）保荐代表人姓名：钟亮亮联系电话：0755-36876480保荐代表人姓名：樊旭联...

                方正证券承销保荐有限责任公司

                关于湖南宇晶机器股份有限公司

                    2023 年度保荐工作报告

 保荐人名称：方正证券承销保荐有限责任公司  被保荐公司简称：宇晶股份（002943）

 保荐代表人姓名：钟亮亮                    联系电话：0755-36876480

 保荐代表人姓名： 樊旭                    联系电话：0755-36876480

一、保荐工作概述

                项目                                工作内容

 1.公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件      是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数  0 次
 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
 的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包
 括但不限于防止关联方占用公司资源的制  是
 度、募集资金管理制度、内控制度、内部
 审计制度、关联交易制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度      是

 3.募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数          11 次，募集资金已使用完毕，募集资金账
                                        户已于 2023 年 12 月全部注销

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披  是
 露文件一致
 4.公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数              0 次，均事前或事后审阅相关议案及决议

 （2）列席公司董事会次数                1 次，均事前或事后审阅相关议案及决议

 （3）列席公司监事会次数                0 次，均事前或事后审阅相关议案及决议

 5.现场检查情况

 （1）现场检查次数                      1 次

 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送  是

 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况  不适用
 6.发表专项意见情况

 （1）发表专项意见次数                  6 次

 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见  不适用
 7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

 （1）向本所报告的次数                  0 次

 （2）报告事项的主要内容                不适用

 （3）报告事项的进展或者整改情况        不适用

 8.关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项            否

 （2）关注事项的主要内容                不适用

 （3）关注事项的进展或者整改情况        不适用

 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规  是
 10.对上市公司培训情况

 （1）培训次数                          1 次

 （2）培训日期                          2023 年 12 月 28 日

                                        本次培训主要结合《深圳证券交易所股票上
                                        市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
                                        管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
                                        等相关法律法规等文件，通过现场培训讲
 （3）培训的主要内容                    义、解读法规条文及案例分析等形式，讲解
                                        了短线交易、敏感期交易、内幕交易、减持、
                                        股份回购及信息披露等相关要求及注意事
                                        项，并对相关人员的提问进行现场解答和交
                                        流

 11.其他需要说明的保荐工作情况          无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

                  事项                      存在的问题      采取的措施

 1.信息披露                                无            不适用

 2.公司内部制度的建立和执行                无            不适用

 3.“三会”运作                                无            不适用

 4.控股股东及实际控制人变动                无            不适用


                  事项                      存在的问题      采取的措施

 5.募集资金存放及使用                      无            不适用

 6.关联交易                                无            不适用

 7.对外担保                                无            不适用

 8.购买 、出售资产                          无            不适用

 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险  无            不适用

 投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

 10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐  无            不适用

 工作的情况）
 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状

 况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情  无            不适用

 况
三、公司及股东承诺事项履行情况

 承诺事由            公司及股东承诺事项            是否履  未履行承诺的原
                                                      行承诺  因及解决措施

            持股 5%以上股份股东的持股及减持意向承诺  是      不适用

            关于招股说明书中有虚假记载、误导性陈述或

            者重大遗漏影响发行条件回购公司股份以及  是      不适用

            赔偿投资者的承诺

 首发及再  关于减少和规范关联交易的承诺            是      不适用

 融资相关  填补被摊薄即期回报的相关措施及承诺      是      不适用

 承诺      关于避免同业竞争的承诺                  是      不适用

            关于公司社会保险和公积金的承诺          是      不适用

            非公开发行股份限售承诺                  是      不适用

            关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填  是      不适用

            补回报措施与相关主体承诺

 股权激励  关于高级管理人员自期权行权之日起六个月  是      不适用

 相关承诺  内不卖出所持全部股份的书面承诺
四、其他事项

              报告事项                                说明

                                        方正证券承销保荐有限责任公司担任公司
                                        非公开发行股票的保荐人，委派戴水峰先
 1.保荐代表人变更及其理由              生、王军亮先生为该项目保荐代表人；2023
                                        年 6 月，由于戴水峰先生个人工作变动，不
                                        能继续负责持续督导期的保荐工作，决定委
                                        派钟亮亮先生接替戴水峰先生继续履行公

              报告事项                                说明

                                        司后续的持续督导工作。2023 年 12 月，由
                                        于王军亮先生工作调整，不能继续负责持续
                                        督导期的保荐工作，决定委派樊旭先生接替
                                        王军亮先生继续履行公司后续的持续督导
                                        工作。

                                        2023 年 5 月 4 日，方正证券承销保荐有限
 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或  责任公司因薪酬奖励等问题收到北京证监 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整  局出具的《关于对方正证券承销保荐有限责
 改情况                                任公司采取出具警示函行政监管措施的决
                                        定》。对该行政监管措施，方正证券承销保
                                        荐有限责任公司均已完成整改。

 3.其他需要报告的重大事项              无

（以下无正文）

（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于湖南宇晶机器股份有限公司 2023 年度保荐工作报告》之签章页）
 保荐代表人：

                          钟亮亮                樊旭

                                        方正证券承销保荐有限责任公司
                                                      2024 年 4 月 8 日