特一药业:关于2023年度以简易程序向特定对象发行限售股份上市流通的提示性公告

【摘要】股票代码：002728股票简称：特一药业公告编号：2024-029特一药业集团股份有限公司关于2023年度以简易程序向特定对象发行限售股份上市流通的提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述...

股票代码：002728            股票简称：特一药业            公告编号：2024-029
            特一药业集团股份有限公司

  关于 2023 年度以简易程序向特定对象发行限售股份
              上市流通的提示性公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

  1、本次解除限售股份数量为 20,146,514 股，占目前公司总股本的 5.5235%。

  2、本次限售股份上市流通日为 2024 年 4 月 11 日（星期四）

  一、2023 年度以简易程序向特定对象发行股份概况

  特一药业集团股份有限公司（以下简称“特一药业”或“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于同意特一药业集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监
许可[2023]1987 号）同意注册，向 9 家特定投资者发行人民币普通股 20,146,514 股，发
行价格为 13.65 元/股，募集资金总额为 274,999,916.10 元，扣除发行费用（不含税）6,108,658.40 元后，募集资金净额为 268,891,257.70 元。上述募集资金净额已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《特一药业集团股份有限公司验资报告》（大信验字[2023]第 5-00008 号）验证。

  本次发行新增股份数量合计 20,146,514 股，已经深圳证券交易所批准于 2023 年 10
月 11 日在深圳证券交易所上市。具体情况如下：

序号                          股东名称                              股数（股）

 1                  兴证全球基金管理有限公司                              2,783,882

 2                  东海基金管理有限责任公司                              732,600

 3                      财通基金管理有限公司                                3,296,703

 4                            陈国香                                        732,600

 5    安联保险资产管理有限公司-安联裕远瑞汇 1 号资产管理产品                2,930,402

 6                            夏同山                                      1,978,021

 7                      诺德基金管理有限公司                                5,787,545

 8                      长城证券股份有限公司                                1,318,681

 9                            阮传明                                        586,080

                                合计                                      20,146,514

  根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，本次发行对象认购本次发行的股份，自新增股份上市之日起 6 个月内不得转让。限售期结束后，发行对象所认购股份的转让将按《公司法》等相关法律、法规以及证监会和深圳证券交易所的有关规定执行。

  本次以简易程序向特定对象发行股份上市后至本公告披露日，公司未发生因派发股票股利或用资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。

    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

  1、本次申请解除股份限售的股东在发行时承诺：

  （1）本次认购对象中不包括发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方，也不存在发行人及其控股股东或实际控制人直接或通过其他利益相关方向认购对象提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形。

  （2）用于认购以简易程序向特定对象发行股份的资金来源合法，不存在直接或间接来源于上市公司及其关联方的情形，并保证遵守国家反洗钱的相关规定。

  （3）按照《证券发行与承销管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，本次认购取得特一药业的股份自发行结束之日起自愿锁定 6 个月，即自本次向特定对象发行股份上市之日起 6 个月内不上市交易或转让。在锁定期内，因本次发行的股份而产生的任何股份(包括但不限于股份拆细、派送红股等方式增持的股份)也不转让或上市交易。且在锁定期内，委托人、合伙人不转让其持有的产品份额或退出合伙。

  除上述承诺事项外，本次申请解除股份限售的股东无后续追加其他与股份锁定相关的承诺。

  2、承诺的履行情况

  本次申请解除股份限售的股东均严格履行了作出的上述各项承诺，未发生违反上述承诺的情况。

  3、截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资

  金的情形，公司对其亦不存在违规担保等侵害上市公司利益的情形。

      三、本次解除限售股份的上市流通安排

      1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 4 月 11 日（星期四）。

      2、本次解除限售股份数量为 20,146,514 股，占公司总股本的 5.5235%。

      3、本次申请解除股份限售的股东人数为 9 家，证券账户总数为 40 户。

      4、本次解除限售股份均不存在被质押、冻结的情况。

      5、本次申请解除股份限售的具体情况如下：

                                                                                                    本次解除
序    股东全称                    证券账户名称                  所持限售股  本次解除限  限售股占
号                                                              份总数（股） 售数量（股） 总股本的
                                                                                                      比例

                    招商银行股份有限公司一兴全中证 800 六个月持    2,051,281    2,051,281  0.5624%
    兴证全球基金  有期指数增强型证券投资基金

 1  管理有限公司  中国农业银行股份有限公司一兴全沪深 300 指数

                    增强型证券投资基金（LOF)                        732,601    732,601  0.2009%

 2  东海基金管理  东海基金-郑如恒-东海基金-金龙 141 号单一资产      732,600    732,600  0.2009%
    有限责任公司  管理计划

                    财通基金-吉祥人寿保险股份有限公司-万能产品-    1,465,202    1,465,202  0.4017%
                    财通基金玉泉 978 号单一资产管理计划

                    财通基金-李彧-财通基金玉泉 1003 号单一资产管      73,260      73,260  0.0201%
                    理计划

                    财通基金-中信证券股份有限公司-财通基金玉泉      73,260      73,260  0.0201%
                    合富 78 号单一资产管理计划

                    财通基金－平安银行－财通基金安鑫 2 号集合资      468,132    468,132  0.1283%
                    产管理计划

                    财通基金－平安银行－财通基金鼎盛定增量化精      341,392    341,392  0.0936%
                    选 1 号集合资产管理计划

                    财通基金-东方财富证券股份有限公司-财通基金      293,040    293,040  0.0803%
    财通基金管理  安吉 333 号的单一资产管理计划

 3  有限公司      财通基金-光大银行-西南证券股份有限公司            146,520    146,520  0.0402%

                    财通基金－长城证券股份有限公司－财通基金天      73,260      73,260  0.0201%
                    禧定增 56 号单一资产管理计划

                    财通基金－盈阳资产盈创一号私募证券投资基金      73,260      73,260  0.0201%
                    －财通基金天禧定增盈阳 17 号单一资产管理计划

                    财通基金－四时之言 7 号私募证券投资基金－财      73,260      73,260  0.0201%
                    通基金开赢 2 号单一资产管理计划

                    财通基金－北京人寿保险股份有限公司－传统险      73,260      73,260  0.0201%
                    －财通基金玉泉 1051 号单一资产管理计划

                    财通基金－上海朗程财务咨询有限公司－财通基      73,260      73,260  0.0201%
                    金玉泉 1086 号单一资产管理计划

                    财通基金－南京银行－财通基金定增量化创新 1      69,597      69,597  0.0191%
                    号集合资产管理计划

 4  陈国香        陈国香                                          732,600    732,600  0.2009%

    安联保险资产

    管理有限公司-  安联保险资管一兴业银行一安联裕远瑞汇 1 号资

5  安联裕远瑞汇 1  产管理产品                                      2,930,402    2,930,402  0.8034%
    号资产管理产

    品

6  夏同山        夏同山