中控技术:中控技术股份有限公司2023年募集资金年度存放与使用情况鉴证报告及专项说明

【摘要】目录一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告......第1—2页二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………第3—11页募集资金年度存放与使用情况鉴证报告天健审〔2024〕1255号中控技术股份有限公司全体股东：我们鉴证了后附的中...

                    目    录


一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告......第 1—2 页二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 ……………第 3—11 页

      募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

                                  天健审〔2024〕1255 号

中控技术股份有限公司全体股东：

  我们鉴证了后附的中控技术股份有限公司（以下简称中控技术）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

  一、对报告使用者和使用目的的限定

  本鉴证报告仅供中控技术年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为中控技术年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。

  二、管理层的责任

  中控技术管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号）的规
定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  三、注册会计师的责任

  我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对中控技术管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。


  四、工作概述

  我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

  五、鉴证结论

  我们认为，中控技术管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修
订）》（上证发〔2023〕194 号）的规定，如实反映了中控技术募集资金 2023年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）  中国注册会计师：

          中国·杭州              中国注册会计师：

                                  二〇二四年四月七日


                  中控技术股份有限公司

        关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

    根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和上海证券交易所印发的
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》
（上证发〔2023〕194 号）的规定，将本公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。

    一、募集资金基本情况

    (一) 实际募集资金金额和资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江中控技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2448 号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商申万宏源承销保荐有限责任公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A
股）股票 4,913 万股，发行价为每股人民币 35.73 元，共计募集资金 175,541.49 万元，坐
扣承销和保荐费用 8,070.55 万元后的募集资金为 167,470.94 万元，已由主承销商申万宏源
承销保荐有限责任公司于 2020 年 11 月 17 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除前期已
支付的承销和保荐费 188.68 万元以及律师费、审计验资费、法定信息披露等其他与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 3,549.65 万元后，公司本次募集资金净额为 163,732.61万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕508 号）。

    (二) 募集资金使用和结余情况

    本公司 2023 年度实际使用募集资金 40,232.66 万元，2023 年度收到的银行存款利息收
入及使用闲置募集资金进行现金管理取得投资收益扣除银行手续费的净额为 652.72 万元；累计已使用募集资金 158,433.40 万元，累计收到的银行存款利息及使用闲置募集资金进行现金管理取得投资收益及利息收入扣除银行手续费的净额为 6,089.16 万元。

    截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额为 11,388.37 万元，存放在募集资金专户的银
行存款余额为 11,388.37 万元（包括累计收到的银行存款利息及使用闲置募集资金进行现金管理取得投资收益及利息收入扣除银行手续费的净额 6,089.16 万元）。

    二、募集资金管理情况

    (一) 募集资金管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中控技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构申万宏源承销保荐有限责任公司于2020年11月5日分别与中国工商银行股份有限公司杭州钱江支行、交通银行股份有限公司杭州城站支行、宁波银行股份有限公司杭州分行、浙商银行股份有限公司杭州分行、中国银行股份有限公司杭州滨江支行签订了《募集资金三方监管协议》，连同子公司浙江中控传感技术有限公司和保荐机构申万宏源承销保荐有限责任公司于2020年11月5日与中国建设银行股份有限公司杭州西湖支行签订了《募集资金四方监管协议》，连同子公司浙江中控流体技术有限公司和保荐机构申万宏源承销保荐有限责任公司于2020年11月5日与中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行签订了《募集资金四方监管协议》，连同子公司浙江中控园区智能管家科技有限公司（以下简称中控园区智能管家）和保荐机构
申万宏源证券承销保荐有限责任公司于 2021 年 5 月 18 日与中国银行股份有限公司杭州
滨江支行签署的《四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

    (二) 募集资金专户存储情况

    截至 2023 年 12 月 31 日，本公司 11 个募集资金专户募集资金存放情况如下：

                                                          金额单位：人民币万元

  账户主体      开户银行            银行账号          募集资金余额    备  注

中控技术股  中国工商银行股

份有限公司  份有限公司杭州  1202021429900575642            214.78    活期

              钱江支行


  账户主体      开户银行            银行账号          募集资金余额    备  注

              中国工商银行股

              份有限公司杭州  1202021429900575766              72.21    活期
              钱江支行

              中国建设银行股

              份有限公司杭州  33050161963509999888          4,023.05    活期
              西湖支行

              交通银行股份有

              限公司滨江支行  331065970018678678690            0.00    活期
              [注 1]

              宁波银行股份有

              限公司杭州城北  71130122000161920                6.47    活期
              支行

              中国农业银行股

              份有限公司浙江  19045301040029570            5,897.52    活期
              自贸区杭州高新

              支行[注 2]

              浙商银行股份有  3310010010120100943065            0.04    活期
              限公司杭州分行

              中国银行股份有

              限公司杭州江汉  350678726985                    72.49    活期
              科技支行

浙江中控传  中国建设银行股

感技术有限  份有限公司杭州  33050161963509999666            520.43    活期
公司          西湖支行

浙江中控流  中国农业银行股

体技术有限  份有限公司浙江  19045301040029505              581.38    活期
公司          自贸区杭州高新

              支行[注 2]

浙江中控园  中国银行股份有

区智能管家  限公司杭州滨江  361079556828                      0.00    活期
科技有限公  支行
司

                合  计                                    11,388.37

[注 1]原为交通银行股份有限公司杭州城站支行
[注 2]原为中国农业银行股份有限公司杭州高新支行

    三、本年度募集资金的实际使用情况

    (一) 募集资金使用情况对照表

    募集资金使用情况对照表详见本报告附件。


    (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

    本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

    (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

    公司募集资金投资项目当中补充流动资金项目、智能制造前沿技术研发项目和自动化管家 5S 一站式服务平台建设项目无法单独核算效益。

    补充流动资金项目无法单独核算效益，主要是该项目是为了进一步优化公司财务结构和缓解融资渠道的局限，为公司业务规模的扩大提供资金支持。智能制造前沿技术研发项目无法单独核算效益，主要是该项目是对前沿技术进行探索，为公司未来产品研发指明方向，不能形成产品化。自动化管家 5S 一站式服务平台建设项目无法单独核算效益，主要是该项目是公司业务模式的创新升级，更加贴近用户、更好的服务客户，覆盖的范围是原有客户及潜在客户。