中控技术:中控技术股份有限公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

【摘要】证券代码：688777证券简称：中控技术公告编号：2024-023中控技术股份有限公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确...

证券代码：688777        证券简称：中控技术        公告编号：2024-023
              中控技术股份有限公司

  2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，中控技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）就2023年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：

    一、首次公开发行股票募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额和资金到账时间

  根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江中控技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2448 号）同意，公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普
通股（A 股）股票 4,913 万股，本次发行价格为每股人民币 35.73 元，募集资金
总额为人民币 175,541.49 万元，扣除发行费用人民币（不含增值税）11,808.88 万元后，实际募集资金净额为人民币 163,732.61 万元。本次发行募集资金已于 2020
年 11 月 17 日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2020
年 11 月 17 日出具了《验资报告》（天健验〔2020〕508 号）。

    （二）募集资金使用和结余情况

  2023年度，公司实际使用募集资金37,161.01万元。募集资金余额为11,388.37万元，其中存放在募集资金专户的银行存款余额为 11,388.37 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），使用募集资金购买理财产品尚未赎回的余额为 0 万元。

    二、首次公开发行股票募集资金管理情况


    （一）募集资金管理情况

  为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了
规定。公司已于 2020 年 11 月 5 日分别与中国工商银行股份有限公司杭州钱江支
行、交通银行股份有限公司杭州城站支行、宁波银行股份有限公司杭州分行、浙商银行股份有限公司杭州分行、中国银行股份有限公司杭州滨江支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司连同子公司浙江中控传感技术有限公司和保荐机构
申万宏源承销保荐有限责任公司于 2020 年 11 月 5 日与中国建设银行股份有限
公司杭州西湖支行签订了《募集资金四方监管协议》，连同子公司浙江中控流体
技术有限公司和保荐机构申万宏源承销保荐有限责任公司于 2020 年 11 月 5 日
与中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行签订了《募集资金四方监管协议》，连同子公司浙江中控园区智能管家科技有限公司（以下简称“中控园区智能管家”）
和保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司于 2021 年 5 月 18 日与中国银
行股份有限公司杭州滨江支行签署的《四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

    （二）募集资金专户存储情况

  截至2023年12月31日，募集资金专户存储情况如下：

                                                          单位：人民币/万元

 账户主体        开户银行              银行账号          募集资金余额  备

                                                                          注

            中国工商银行股份有限  1202021429900575642          214.78  活期
            公司杭州钱江支行

 中控技术股  中国工商银行股份有限  1202021429900575766          72.21  活期
 份有限公司  公司杭州钱江支行

            交通银行股份有限公司  331065970018678678690          0.00  活期
            杭州滨江支行[注 1]

            宁波银行股份有限公司    71130122000161920            6.47  活期


 账户主体        开户银行              银行账号          募集资金余额  备

                                                                          注

            杭州城北支行

            浙商银行股份有限公司  3310010010120100943065          0.04  活期
            杭州分行

            中国银行股份有限公司      350678726985              72.49  活期
            杭州滨江支行

            中国建设银行股份有限  33050161963509999888        4,023.05  活期
            公司杭州西湖支行

            中国农业银行股份有限

            公司浙江自贸区杭州高    19045301040029570        5,897.52  活期
            新支行[注 2]

 浙江中控传  中国建设银行股份有限

 感技术有限  公司杭州西湖支行      33050161963509999666        520.43  活期
  公司
 浙江中控流  中国农业银行股份有限

 体技术有限  公司浙江自贸区杭州高    19045301040029505          581.38  活期
  公司    新支行[注 2]

 浙江中控园

 区智能管家  中国银行股份有限公司      361079556828              0.00  活期
 科技有限公  杭州滨江支行

    司

  合计                                                        11,388.37

  [注1]原为交通银行股份有限公司杭州城站支行；

  [注2]原为中国农业银行股份有限公司杭州高新支行。

    三、首次公开发行股票募集资金2023年年度的实际使用情况

    （一）募集资金使用情况

  公司募集资金的实际使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

    （二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

  报告期内，公司不存在以自筹资金预先投入募集资金的置换情况。

    （三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

    （四）闲置募集资金进行现金管理的情况

  2022年11月24日召开了公司第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十五次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司使
用最高不超过人民币6亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、满足保本要求的理财产品，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

  2023年11月22日召开公司第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币1亿元的首次公开发行股票募集资金（以下简称“IPO募集资金”）和不超过美元3亿元（或等值人民币）的首次公开发行全球存托凭证募集资金（以下简称“GDR募集资金”）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品。自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

  截至2023年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
  本公司在2023年1月1日-12月31日期间分次利用闲置募集资金共计36,000万元进行理财，共获得理财收益360.24万元。

                                                              单位：人民币/万元

                          收益类                                    预期年化

  银行名称    产品名称    型      金额    起止日期  是否赎回    收益率

                                                                      （%）

  中国银行  中国银行挂

  股份有限  钩型结构性  结构性              2023/1/6

  公司杭州      存款      存款    5,000.00  -2023/3/30    已赎回      3.37

  滨江支行  【CSDVY2

            02225629】

  宁波银行

  股份有限  单位结构性  结构性  3,000.00  2023/1/10    已赎回      3.2

  公司杭州  存款230027  存款              -2023/3/29

  城北支行

  中国工商

  银行股份              大额存              2023/1/13

  有限公司    大额存单    单    3,000.00  -2023/4/20    已赎回      3.1

  杭州钱江

    支行

  中国建设  中国建设银

  银行股份  行浙江分行  结构性  4,000.00  2023/3/28    已赎回      3.1

  有限公司  单位人民币  存款              -2023/6/28

  杭州西湖  定制型结构


                          收益类                                    预期年化

  银行名称    产品名称    型      金额    起止日期  是否赎回    收益率

                                                                      （%）

    支行      性存款

  中国银行  中国银行挂

  股份有限  钩型结构性  结构性