三力士:上海广发(杭州)律师事务所关于三力士股份有限公司2024年第二次临时股东大会的法律意见书

【摘要】上海广发（杭州）律师事务所关于三力士股份有限公司2024年第二次临时股东大会的法律意见书致：三力士股份有限公司三力士股份有限公司（以下简称“公司”）2024年第二次临时股东大会于2024年4月8日在公司会议室召开。上海广发（杭州）律师事务所...

                上海广发（杭州）律师事务所

                  关于三力士股份有限公司

          2024 年第二次临时股东大会的法律意见书

致：三力士股份有限公司

    三力士股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年第二次临时股东大会于
2024 年 4 月 8 日在公司会议室召开。上海广发（杭州）律师事务所经公司聘请，
委派陈重华律师、张钰栋律师出席现场会议。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律法规、其他规范性文件以及《三力士股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。

    公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。

    在本法律意见书中，本所律师根据《股东大会规则》的要求，仅就本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人员资格和会议召集人资格的合法有效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性发表意见，而不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

    本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其

    本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神发表意见如下：

    一、本次股东大会的召集和召开程序

    本次股东大会是由公司董事会根据 2024 年 3 月 19 日召开的第七届董事会
第二十五次会议决议召集。公司已于 2024 年 3 月 21 日在深圳证券交易所指定网
站及相关指定媒体上刊登了《三力士股份有限公司关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》，并决定采取现场表决和网络投票相结合的方式召开本次股东大会。

    本次股东大会现场会议于 2024 年 4 月 8 日 14 时 00 分在公司会议室（绍兴
市柯桥区柯岩街道高尔夫路凤凰创新园）召开；网络投票采用深圳证券交易所网
络投票系统，通过交易系统投票平台进行投票的时间为 2024 年 4 月 8 日 9:15-
9:25，9:30-11:30，13:00-15:00，通过互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年4 月 8 日 9:15-15:00。

    公司已将本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、出席会议人员资格等
公告告知全体股东，并确定股权登记日为 2024 年 4 月 1 日。

    本所认为，本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》《股东大会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定。

    二、本次股东大会会议召集人和出席人员的资格

    本次股东大会由公司董事会召集。出席本次股东大会的股东及股东代表（包括代理人）10 人，代表有表决权的股份为 250,624,340 股，占公司有表决股份总数的 28.3442%。其中，出席现场会议的股东及股东代表（包括代理人）3 人，代表有表决权的股份为 249,199,940 股，占公司有表决股份总数的 28.1832%；通过网络投票的股东及股东代表（包括代理人）7 人，代表有表决权的股份为 1,424,400
股，占公司有表决股份总数的 0.1611%。参加现场会议及网络投票的中小投资者股东及股东代表（包括代理人）7 人，代表有表决权的股份为 1,424,400 股，占公司有表决股份总数的 0.1611%。

    根据本所律师的核查，出席现场会议的股东持有证券账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明，股东的代理人持有股东出具的合法有效的授
权委托书和个人有效身份证件。该等股东均于 2024 年 4 月 1 日即公司公告的股
权登记日持有公司股票。通过网络投票参加表决的股东及股东代表（包括代理人）的资格，其身份已由深圳证券信息有限公司（以下简称“信息公司”）验证。

    会议由公司董事长吴琼瑛主持。公司全体董事、董事会秘书、监事出席了本次会议，公司部分高级管理人员和公司聘任的律师列席了本次会议。

    本所认为，本次股东大会召集人和出席人员的资格均符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。

    三、本次股东大会的表决程序和表决结果

    本次股东大会的表决采取了现场表决和网络投票相结合的方式。出席本次股东大会现场会议的股东以书面记名投票方式对公告中列明的事项进行了表决。参加网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统对公告中列明的事项进行了表决。

    本次股东大会现场会议议案的表决按《公司章程》及公告规定的程序由本所律师、监事、股东代表等共同进行了计票、监票工作。本次股东大会网络投票结果由信息公司在投票结束后统计。

    根据现场出席会议股东的表决结果以及信息公司统计的网络投票结果，本次股东大会审议通过了如下议案：

    （一）《关于为全资子公司提供担保的议案》

    表决结果：同意 249,859,240 股，占出席会议有效表决权股份总数的99.6947%；
反对 765,100 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.3053%；弃权 0 股，占出
席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得通过。

    其中，中小投资者表决结果为：同意 659,300 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份的 46.2862%；反对 765,100 股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 53.7138%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 0.0000%。

    （二）《关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案》

    本议案采用累积投票制逐项表决，具体如下：

    1、选举吴琼瑛女士为公司第八届董事会非独立董事

    表决结果：吴琼瑛女士获得的选举票数为 249,858,341 票，占出席会议有效
表决权股份总数的 99.6944%。吴琼瑛女士当选为公司第八届董事会非独立董事。
    其中，中小投资者表决结果为：吴琼瑛女士获得的选举票数为 658,401 票，
占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 46.2230%。

    2、选举吴琼明女士为公司第八届董事会非独立董事

    表决结果：吴琼明女士获得的选举票数为 249,858,341 票，占出席会议有效
表决权股份总数的 99.6944%。吴琼明女士当选为公司第八届董事会非独立董事。
    其中，中小投资者表决结果为：吴琼明女士获得的选举票数为 658,401 票，
占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 46.2230%。

    3、选举郭利军先生为公司第八届董事会非独立董事

    表决结果：郭利军先生获得的选举票数为 249,858,341 票，占出席会议有效
表决权股份总数的 99.6944%。郭利军先生当选为公司第八届董事会非独立董事。
    其中，中小投资者表决结果为：郭利军先生获得的选举票数为 658,401 票，
占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 46.2230%。

    4、选举何平先生为公司第八届董事会非独立董事

    表决结果：何平先生获得的选举票数为 249,858,341 票，占出席会议有效表
决权股份总数的 99.6944%。何平先生当选为公司第八届董事会非独立董事。


    其中，中小投资者表决结果为：何平先生获得的选举票数为 658,401 票，占
出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 46.2230%。

    （三）《关于选举公司第八届董事会独立董事的议案》

    本议案采用累积投票制逐项表决，具体如下：

    1、选举陈亚东先生为公司第八届董事会独立董事

    表决结果：陈亚东先生获得的选举票数为 249,858,341 票，占出席会议有效
表决权股份总数的 99.6944%。陈亚东先生当选为公司第八届董事会独立董事。
    其中，中小投资者表决结果为：陈亚东先生获得的选举票数为 658,401 票，
占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 46.2230%。

    2、选举陈琪耀先生为公司第八届董事会独立董事

    表决结果：陈琪耀先生获得的选举票数为 249,858,341 票，占出席会议有效
表决权股份总数的 99.6944%。陈琪耀先生当选为公司第八届董事会独立董事。
    其中，中小投资者表决结果为：陈琪耀先生获得的选举票数为 658,401 票，
占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 46.2230%。

    3、选举屠世超先生为公司第八届董事会独立董事

    表决结果：屠世超先生获得的选举票数为 249,858,341 票，占出席会议有效
表决权股份总数的 99.6944%。屠世超先生当选为公司第八届董事会独立董事。
    其中，中小投资者表决结果为：屠世超先生获得的选举票数为 658,401 票，
占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 46.2230%。

    （四）《关于选举公司第八届监事会非职工代表监事的议案》

    本议案采用累积投票制逐项表决，具体如下：

    1、选举沈国建先生为公司第八届监事会非职工代表监事

    表决结果：沈国建先生获得的选举票数为 249,858,341 票，占出席会议有效
表决权股份总数的 99.6944%。沈国建先生当选为公司第八届监事会非职工代表
监事。

    其中，中小投资者表决结果为：沈国建先生获得的选举票数为 658,401 票，
占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 46.2230%。

    2、选举钱江先生为公司第八届监事会非职工代表监事

    表决结果：钱江先生获得的选举票数为 249,858,341 票，占出席会议有效表
决权股份总数的 99.6944%。钱江先生当选为公司第八届监事会非职工代表监事。
    其中，中小投资者表决结果为：钱江先生获得的选举票数为 658,401 票，占
出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 46.2230%。

    本所认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的相关规定，合法有效。
    四、结论意见

    本所认为，公司 2024 年第二次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司
法》《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。
    本法律意见书正本三份。

                            （以下无正文）


    （本页无正文，为《上海广发（杭州）律师事务所关于三力士股份有限公司2024 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页）

  上海广发（杭州）律师事务所                经办律师

  单位负责人

  陈重华

                                                      年    月    日