ST升达:独立董事述职报告(赵海程)

【摘要】四川升达林业产业股份有限公司独立董事述职报告四川升达林业产业股份有限公司独立董事（赵海程）二〇二三年述职报告各位股东及代表：本人于2022年1月26日经过公司2022年第一次临时股东大会审议通过、2023年11月15日经过公司2023年第一...

四川升达林业产业股份有限公司                                              独立董事述职报告

          四川升达林业产业股份有限公司

      独立董事（赵海程）二〇二三年述职报告

    各位股东及代表：

    本人于 2022 年 1 月 26 日经过公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过、
2023 年 11 月 15 日经过公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过，聘任为公司
第六届、第七届董事会独立董事，在职期间根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》及有关法律、法规的规定，履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利。现将 2023 年履行职责的情况述职如下：

      一、个人基本情况

    赵海程，45 岁，毕业于西南财经大学，法学博士，副教授，硕士生导师；
曾任西南财经大学公共管理学院党委副书记、人文（通识）学院党委副书记、公共管理学院党委书记，现任西南财经大学国内合作与发展处处长，2022 年至今，担任升达林业独立董事。

    本人已向公司提交了独立性确认函，确认符合证券监督机构关于独立董事的任职资格和独立性等要求，亦不存在影响身份和履职独立性的其他情况。

  二、2023 年履职情况概述

    （一）2023 年出席股东大会、董事会以及专门委员会情况

    2023 年，积极列席公司股东大会，本人应参加并实际参加 3 次，以现场和
通讯方式出席了公司召开的董事会 7 次，作为薪酬与考核委员会主任委员主持并出席该委员会 2 次。

    本人在履职期间，有足够的时间和精力履行职责；会前均认真审阅相关会议材料，根据自身专业知识提出合理化建议，充分行使独立董事职权并发表相关独

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立意见；作出独立判断时，不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响；严格按照相关法律、法规的要求出席会议，未发生过缺席现象。
    2023 年，本人参加公司董事会以及各委员会、并列席股东大会，对相关议
案均投出赞成票，认为董事会及股东大会的召集、召开符合法定程序，不存在由独立董事提议召开董事会情形。

    （二）董事会专门委员会履职情况

    2023 年度，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，为有效调动
高级管理人员的积极性和创造性，建立责权利相适应的激励约束机制。报告期内，根据法律法规和公司相关规章制度，根据董事会审定的年度经营计划，客观公正地制定高管绩效考核方案，并组织、实施对高级管理人员的年度经营绩效的考核，对薪酬制度执行情况进行监督。

  三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    （一）维护投资者合法权益情况

    报告期内，本人积极与公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等董事、高级管理人员保持定期沟通，及时了解公司经营状况。同时，本人作为独立董事，不断学习加深对相关法律法规的认识和理解，并认真学习证监会、深交所下发的相关文件，以提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意识。
    （二）保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

    1、履行监督职责

    本人作为公司独立董事在 2023 年内勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，凡
需经董事会审议决策的重大事项，均认真审核了公司提供的材料，深入了解有关议案起草情况，运用专业知识，在董事决策中发表专业意见。同时利用参加董事会、股东大会的机会以及其他适当的时间，主动与公司管理层及相关人员交流与沟通，认真审阅公司送达的文件、资料，对有效监督起到了非常积极的作用。
    2、公司信息披露情况


四川升达林业产业股份有限公司                                              独立董事述职报告

    公司能按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和公司《独立董事工作制度》的有关规定，真实、及时、完整地开展信息披露工作。公司在本年度进一步加强了董事、监事、高管及相关部门的持续培训工作，提高了公平信息披露意识和保密意识。同时在日常工作中进一步提高了信息披露的主动性意识，对一些可能对公司股价产生较大影响的事项及时予以公告，并加强主动披露信息的完整性、持续性。

    （三）现场办公、实地调研的情况

    2023 年度，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议
等形式，深入了解了公司的内部控制和财务状况，重点关注了解公司的经营状况、管理情况、内部控制制度的建设及执行情况等相关事项，及时获悉公司各重大事项的进展情况。

    2023 年度，本人与公司管理层进行沟通，针对公司目前诉讼较多现状，本
人重点关注公司目前在诉重大诉讼进展情况，并从专业角度参与诉讼方案、策略等技术讨论。另外，就内部合规环境建设、制度修订变化等与公司相关人员做交流，提升上市公司合规管理质量。

    公司灵活采用现场结合视频会议、通讯会议等方式组织召开董事会、股东大会，本人也通过电话、网络等方式与公司其他董事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时对公司经营管理提出建议。

  四、2023 年本人在公司进行现场工作的累积天数

            独立董事姓名                      现场工作计天数

              赵海程                              15

    五、其他事项


四川升达林业产业股份有限公司                                              独立董事述职报告

    1、无提议召开董事会的情况；

    2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

                                        四川升达林业产业股份有限公司
                                                      独立董事赵海程
                                                  二〇二四年四月八日