南芯科技:南芯科技2023年年度股东大会会议资料

【摘要】证券代码：688484证券简称：南芯科技上海南芯半导体科技股份有限公司2023年年度股东大会会议资料二〇二四年四月目录上海南芯半导体科技股份有限公司2023年年度股东大会会议须知......3上海南芯半导体科技股份有限公司2023年年度股东...

证券代码：688484                                  证券简称：南芯科技
  上海南芯半导体科技股份有限公司
    2023 年年度股东大会会议资料

                二〇二四年四月


                    目录


上海南芯半导体科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议须知...... 3
上海南芯半导体科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议议程...... 5
上海南芯半导体科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议议案...... 7
 议案一： 关于《2023 年度董事会工作报告》的议案...... 7
 议案二： 关于《2023 年度监事会工作报告》的议案...... 13
 议案三： 关于《2023 年度财务决算报告》的议案...... 17

 议案四： 关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案...... 24

 议案五： 关于公司 2023 年利润分配预案的议案...... 25

 议案六： 关于 2024 年度公司董事薪酬方案的议案...... 26

 议案七： 关于 2024 年度公司监事薪酬方案的议案...... 28

 议案八： 关于申请 2024 年度金融机构综合授信及授权办理具体事宜的议案 ...... 29

 议案九： 关于修订《公司章程》的议案...... 30
 议案十： 关于修订及制定公司部分内部管理制度的议案...... 31
 听取《2023 年度独立董事述职报告》...... 32

            上海南芯半导体科技股份有限公司

              2023 年年度股东大会会议须知

  为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东大会规则》以及《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《上海南芯半导体科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）特制定 2023 年年度股东大会会议须知，请全体出席股东大会的人员自觉遵守。

  一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

  二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议主持人宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议登记应当终止。在此之后进场的股东或股东代理人无权参与现场投票表决。

  三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

  四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

  五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东大会的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。


  六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权予以拒绝或制止。

  七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题，对于可能将泄露公司商业秘密及/或内部信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

  八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东及股东代理人务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

  九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

  十、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师进行见证并出具法律意见书。

  十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

  十二、股东及股东代理人出席本次股东大会产生的费用自行承担。本公司不向参加股东大会的股东及股东代理人发放礼品，不负责安排参加股东大会股东及股东代理人的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。

  十三、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2024年 3 月 20 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南芯科技关于召开 2023 年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-014）。


            上海南芯半导体科技股份有限公司

              2023 年年度股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

（一）现场会议时间：2024 年 4 月 12 日 14 点 00 分

（二）现场会议地点：上海市浦东新区盛夏路 565 弄 54 号（4 幢）1601，南芯
科技会议室
（三）网络投票的系统、起止日期和投票时间：
网络投票的系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 12 日

                  至 2024 年 4 月 12 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（四）会议召集人：上海南芯半导体科技股份有限公司董事会
（五）会议主持人：董事长阮晨杰先生
二、会议议程
（一） 参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二） 主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数
（三） 宣读股东大会会议须知
（四） 推举计票、监票成员
（五） 审议会议议案：


 序号                            议案名称

  1    关于《2023 年度董事会工作报告》的议案

  2    关于《2023 年度监事会工作报告》的议案

  3    关于《2023 年度财务决算报告》的议案

  4    关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案

  5    关于公司 2023 年利润分配预案的议案

  6    关于 2024 年度公司董事薪酬方案的议案

  7    关于 2024 年度公司监事薪酬方案的议案

  8    关于申请 2024 年度金融机构综合授信及授权办理具体事宜的议案

  9    关于修订《公司章程》的议案

 10.00  关于修订及制定公司部分内部管理制度的议案
 10.01  董事会议事规则
 10.02  股东大会议事规则
 10.03  独立董事工作制度
本次股东大会还将听取《2023 年度独立董事述职报告》
（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会，统计表决结果
（九）复会，宣读会议表决结果、议案通过情况
（十）主持人宣读股东大会决议
（十一）见证律师宣读法律意见书
（十二）签署会议文件
（十三）会议结束


            上海南芯半导体科技股份有限公司

              2023 年年度股东大会会议议案

议案一：

            关于《2023 年度董事会工作报告》的议案

各位股东及股东代理人：

  2023 年度，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》《上海南芯半导体科技股份有限公司董事会议事规则》等相关规定，秉承对全体股东负责的态度，积极有效地开展工作，充分发挥科学决策和战略管理作用，推动公司发展战略的落地和经营管理目标达成。公司董事会编制了《2023 年度董事会工作报告》，报告具体内容详见附件。

  本议案已经公司第一届董事会第二十二次会议审议通过，现将此议案提交股东大会审议，请各位股东及股东代理人就此议案进行表决。

  后附：《上海南芯半导体科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》

                                上海南芯半导体科技股份有限公司董事会
                                                    2024 年 4 月 12 日

          上海南芯半导体科技股份有限公司

              2023 年度董事会工作报告

  2023 年，上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规及《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《董事会议事规则》等相关规定，致力于健全公司治理制度，完善公司治理结构，提升公司整体管理水平。公司第一届董事会秉承对全体股东负责的态度，积极有效地开展工作，充分发挥科学决策和战略管理作用，推动公司发展战略的落地和经营管理目标达成。

  现将公司董事会 2023 年主要工作报告如下：

    一、2023 年公司主要经营情况

  报告期内，公司实现营业收入 178,040.23 万元，同比增长 36.87%。归属于
母公司所有者的净利润 26,135.75 万元，同比增长 6.15%。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 25,114.07 万元，同比增长 6.54%。

    二、董事会成员变动情况

  2023 年 5 月 25 日，公司董事曾浩燊先生因个人原因申请辞去公司第一届董
事会董事职务。公司于 2023 年 5 月 25 日召开第一届董事会第十五次会议，审
议通过了《关于变更董事的议案》，提名简德明先生为公司第一届董事会非独
立董事。2023 年 6 月 16 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关
于变更董事的议案》，选举简德明先生为公司第一届董事会非独立董事。

    三、2023 年董事会主要工作情况

    （一）董事会召开情况

  2023 年，公司董事会共召开 10 次会议，各次会议的召开符合有关法律、法
规等相关规定。具体情况如下：


 序号  会议届次  会议时间                      会议决议

      第一届董  2023 年 1  审议并通过以下议案：

  1    事会第十  月 28 日  1、《关于公司高级管理人员和核心员工参与公司首次公
      一次会议            开发行股票并在科创板上市战略配售的议案》

      第一届董  2023 年 2  审议并通过以下议案：

  2    事会第十  月 22 日  1、《关于公司 2022 年 1-12 月财务报告的议案》

      二次会议

      第一届董  2023 年 3  审议并通过以下议案：

  3    事会第十  月 22 日  1、《关于上海南芯半导体科技股份有限公司 2022 年度审
      三次会议            计报告的议案》

      第一届董  2023 年 4  审