九洲药业:浙江九洲药业股份有限公司关于公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

【摘要】证券代码：603456证券简称：九洲药业公告编号：2024-021浙江九洲药业股份有限公司关于公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性...

证券代码：603456            证券简称：九洲药业              公告编号：2024-021
          浙江九洲药业股份有限公司

 关于公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项
                    报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者权益，浙江九洲药业股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的规定，将本公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告公告如下：

    一、募集资金基本情况

  (一) 2020 年非公开发行募集资金情况

  1、实际募集资金金额和资金到账时间

  经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江九洲药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]97 号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）股票 26,171,159 股，发行价格为 38.21 元/股，募集资金总额为人民币999,999,985.39 元，扣除各项发行费用人民币 9,380,611.68 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 990,619,373.71 元。上述募集资金到位情况已经天健会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 1 月 29 日出具天健验（2021）36
号《验资报告》验证，并对募集资金进行了专户存储。

  2、募集资金使用和结余情况

                                                          金额单位：人民币万元

 项  目                                      序号            金  额

募集资金净额                                    A                  99,061.94

 项  目                                      序号            金  额

                    项目投入                  B1                  54,036.96
截至期初累计发生额

                    利息收入净额              B2                      179.98

                    项目投入                  C1                  23,854.96
本期发生额

                    利息收入净额              C2                      65.92

                    项目投入                D1=B1+C1                77,891.92
截至期末累计发生额

                    利息收入净额            D2=B2+C2                  245.90

应结余募集资金                              E=A-D1+D2              21,415.92

实际结余募集资金                                F                    4,915.92

差异                                          G=E-F              16,500.00[注]

  [注]差异系使用暂时闲置的募集资金临时补充流动资金 16,500.00 万元

  (二) 2022 年非公开发行募集资金情况

  1、实际募集资金金额和资金到账时间

  经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江九洲药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2955 号）核准，公司非公开发行人民币普通股
（A 股）股票 65,291,198 股，发行价格为 38.29 元/股，募集资金总额为人民币
2,499,999,971.42 元，扣除各项发行费用人民币 11,562,925.99 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 2,488,437,045.43 元。上述募集资金到位情况已经天健会
计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 1 月 13 日出具天健验（2023）
21 号《验资报告》验证，并对募集资金进行了专户存储。

  2、募集资金使用和结余情况

                                                          金额单位：人民币万元

 项  目                                      序号            金  额

募集资金净额                                    A                  248,843.70

                    项目投入                  B1

截至期初累计发生额

                    利息收入净额              B2

                    项目投入                  C1                  100,773.86
本期发生额

                    利息收入净额              C2                      903.50

 项  目                                      序号            金  额

                    项目投入                D1=B1+C1              100,773.86
截至期末累计发生额

                    利息收入净额            D2=B2+C2                  903.50

应结余募集资金                              E=A-D1+D2          148,973.34[注]

实际结余募集资金                                F                    5,973.34

差异                                          G=E-F                143,000.00

  [注]差异系使用暂时闲置的募集资金临时补充流动资金 143,000.00 万元

    二、募集资金管理情况

  (一) 2020 年非公开发行募集资金情况

  1、募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江九洲药业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司与保荐机构华泰联合证券及中国农业银行台州椒江支行于 2021 年 2 月签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及全资下属公司瑞博（苏州）制药有限公司、瑞博（杭州）医药科技有限公司、浙江四维医药科技有限公司、保荐机构华泰联合证券分别与中国农业银行常熟经济开发区支行、中国农业银行台州椒江支行、中国工商银行股份有限公司台州椒江支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。明确了各方的权利和义务。以上监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

  2022 年 7 月，募投项目“浙江四维医药科技有限公司百亿片制剂工程”的募
集资金已按计划使用完毕。公司在中国工商银行股份有限公司台州椒江支行开设的银行账号为 1207011129200286824 的募集资金专户不再使用，公司将该专户中

  的余额 54.75 元用于永久补充公司流动资金，并将该募集资金专户作销户处理。
    公司于 2023 年 3 月 12 日、3 月 28 日分别召开第七届董事会第二十七次会议、
  第七届监事会第二十一次会议、2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
  于变更募投项目部分募集资金用途用于收购山德士（中国）所属中山制剂工厂
  100%股权并对其增资的议案》，同意终止原募集资金投资项目“浙江四维医药科
  技有限公司 CDMO 制剂项目”。将上述项目尚未使用的募集资金 18,500 万元变
  更投向至“收购中山制剂工厂 100%股权并增资实施 CDMO 制剂改扩建项目”。
  其中股权转让款由公司募集资金账户直接划转给交易对方山德士（中国）制药有
  限公司，剩余募集资金已增资至公司全资子公司瑞华（中山）制药有限公司，用
  于实施其 CDMO 制剂改造与扩建项目。

    为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会、
  上海证券交易所的相关规定及公司《募集资金管理制度》的要求，公司与保荐机
  构华泰联合证券及中国农业银行股份有限公司台州椒江支行于 2023 年 4 月 18
  日签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，该协议内容与上海证券交易所制
  定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

      2、募集资金专户存储情况

      截至 2023 年 12 月 31 日，公司（含下属子公司）有 4 个募集资金专户，募
  集资金存放情况如下：

                                                                  单位：人民币元

          户名              开户银行          银行账号        募集资金余额  备注

浙江九洲药业股份有限公司  农业银行台州椒  19910101040333333        160,840.68

                              江支行

瑞博（苏州）制药有限公司  农业银行常熟经  10520401040017569    20,757,587.27

                          济开发区支行

瑞博（杭州）医药科技有限  农业银行台州椒  19910101040667789    11,009,657.35

公司                          江支行

瑞华（中山）制药有限公司  农业银行台州椒  19910101049999993    17,231,101.87

                              江支行

                              合 计