岱勒新材:方正证券承销保荐有限责任公司关于公司2023年持续督导跟踪报告

【摘要】方正证券承销保荐有限责任公司关于长沙岱勒新材料科技股份有限公司2023年持续督导跟踪报告保荐人名称：方正证券承销保荐有限责任公司被保荐公司简称：岱勒新材（300700）保荐代表人姓名：钟亮亮联系电话：0755-36876480保荐代表人姓名...

                方正证券承销保荐有限责任公司

              关于长沙岱勒新材料科技股份有限公司

                    2023 年持续督导跟踪报告

 保荐人名称：方正证券承销保荐有限责任公司  被保荐公司简称：岱勒新材（300700）

 保荐代表人姓名：钟亮亮                  联系电话：0755-36876480

 保荐代表人姓名： 樊旭                    联系电话：0755-36876480

一、保荐工作概述

                项目                                工作内容

 1.公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件      是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数  0 次
 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
 的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包
 括但不限于防止关联方占用公司资源的制  是
 度、募集资金管理制度、内控制度、内部
 审计制度、关联交易制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度      是

 3.募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数        4 次，募集资金已使用完毕，募集资金账
                                      户已于 2023 年 12 月注销

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披  是
 露文件一致
 4.公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数            0 次，均事前或事后审阅相关议案及决议

 （2）列席公司董事会次数              0 次，均事前或事后审阅相关议案及决议

 （3）列席公司监事会次数              0 次，均事前或事后审阅相关议案及决议

 5.现场检查情况

 （1）现场检查次数                    1 次

 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送  是

 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况  不适用
 6.发表专项意见情况

 （1）发表专项意见次数                1 次

 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见  不适用
 7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

 （1）向本所报告的次数                0 次

 （2）报告事项的主要内容              不适用

 （3）报告事项的进展或者整改情况      不适用

 8.关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项          否

 （2）关注事项的主要内容              不适用

 （3）关注事项的进展或者整改情况      不适用

 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规  是
 10.对上市公司培训情况

 （1）培训次数                        1 次

 （2）培训日期                        2023 年 12 月 27 日

                                      本次培训主要结合《深圳证券交易所创业板
                                      股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
                                      自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
                                      规范运作》等相关法律法规等文件，通过现
 （3）培训的主要内容                  场培训讲义、解读法规条文及案例分析等形
                                      式，讲解了短线交易、敏感期交易、内幕交
                                      易、减持、股份回购及信息披露等相关要求
                                      及注意事项，并对相关人员的提问进行现场
                                      解答和交流

 11.其他需要说明的保荐工作情况        无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

                  事项                    存在的问题      采取的措施

 1.信息披露                                无            不适用

 2.公司内部制度的建立和执行                无            不适用

 3.“三会”运作                            无            不适用

 4.控股股东及实际控制人变动                无            不适用


                  事项                    存在的问题      采取的措施

 5.募集资金存放及使用                      无            不适用

 6.关联交易                                无            不适用

 7.对外担保                                无            不适用

 8.购买 、出售资产                        无            不适用

 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风  无            不适用

 险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

 10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐  无            不适用

 工作的情况）
 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状

 况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情  无            不适用

 况
三、公司及股东承诺事项履行情况

 承诺事由        公司及股东承诺事项        是否履行承诺  未履行承诺的原因
                                                              及解决措施

          1.股份限售承诺                    是            不适用

          2.关于向特定对象发行股票摊薄即期  是            不适用

          回报采取填补措施的承诺

          3.关于向特定对象发行股票不存在直

 首发及再  接或通过利益相关方向参与认购的投  是            不适用

 融资承诺  资者提供财务资助或补偿的承诺

          4.关于无减持公司股票的确认及无减  是            不适用

          持计划的承诺

          5.向特定对象发行股份的限售承诺    是            不适用

          6. 持股计划及安排承诺            是            不适用

 股权激励  7. 关于不为激励对象提供财务资助的 是            不适用

 承诺      承诺

 其他承诺  8. 不减持公司股份的承诺          是            不适用

          9. 股份增持承诺                  是            不适用

四、其他事项

              报告事项                                说明

                                      方正证券承销保荐有限责任公司担任公司
                                      2022 年向特定对象发行股票项目的保荐人，
 1.保荐代表人变更及其理由              委派钟亮亮先生、韦帅帅先生为该项目保荐
                                      代表人；2023 年 12 月，由于韦帅帅先生工
                                      作调整，不能继续负责持续督导期的保荐工

              报告事项                                说明

                                      作，决定委派樊旭先生接替韦帅帅先生继续
                                      履行公司后续的持续督导工作。

                                      2023 年 5 月 4 日，方正证券承销保荐有限
 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或  责任公司因薪酬奖励等问题收到北京证监 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整  局出具的《关于对方正证券承销保荐有限
 改情况                                责任公司采取出具警示函行政监管措施的
                                      决定》。对该行政监管措施，方正证券承
                                      销保荐有限责任公司均已完成整改。

 3.其他需要报告的重大事项              无

（以下无正文）

（（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于长沙岱勒新材料科技股份有限公司 2023 年持续督导跟踪报告》之签章页）
 保荐代表人：

                          钟亮亮                樊  旭

                                        方正证券承销保荐有限责任公司
                                                        年  月  日