上海谊众:上海谊众药业股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

【摘要】证券代码：688091证券简称：上海谊众公告编号：2024-007上海谊众药业股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性...

证券代码：688091          证券简称：上海谊众        公告编号：2024-007

          上海谊众药业股份有限公司

  2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  根据中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 修订）》（证监会公告[2022]15 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定及要求，上海谊众药业股份有限公司（以下简称“公司”或“上海谊众”）董事会将公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

    一、募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会证监发行字[2021]2595 号文核准，本公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,645 万股，每股发行价为 38.1 元，应募集资金总额为人民币 100,774.50 万元，根据有关规定扣除发行费用 7,171.45 万元后，实际募集资金净额
为 93,603.05 万元。该募集资金已于 2021 年 9 月 3 日到账，到账情况业经容诚会计师
事务所容诚验字【2021】201Z0041 号《验资报告》验证。

  公司对募集资金采取了专户存储管理。截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金
（含利息收入扣除银行手续费的净额）专户余额为人民币 35,816.72 万元。具体情况如下：

      序号              项目                    类别                  金额

        A        募集资金净额                                          93,603.05

        B1                            募投项目投入                        15,846.35
                  截止期初累计发生

        B2                            利息收入及投资收益净额              2,767.20
                  额

        B3                            购买的未到期的银行结构性存款        33,800.00


        C1                            募投项目投入                        14,437.06
        C2        本期发生额        利息收入及投资收益净额              2,229.88
        C3                            购买的未到期的银行结构性存款        32,500.00

    D1=B1+C1                        募投项目投入                        30,283.41
                  截止期末累计发生

    D2=B2+C2                        利息收入及投资收益净额              4,997.08
                  额

      D3= C3                          购买的未到期的银行结构性存款        32,500.00

  E=A-D1+D2-D3                  截至期末募集资金余额                    35,816.72

    二、募集资金管理情况

  根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

  2021 年 9 月 6 日，本公司分别与中国农业银行股份有限公司上海奉贤支行（以下
简称“农行奉贤支行”）、交通银行股份有限公司上海奉贤支行（以下简称“交行奉贤支行”）、招商银行股份有限公司上海奉贤支行（以下简称“招行奉贤支行”）及国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在农行奉贤支行开设募集资金专项账户（账号：03803980040025421、03803980040025439）、在交行奉贤支行开设募集资金专项账户（账号：310069192013004170766）、在招行奉贤支行开设募集资金专项账户（账号：121938467310102）。

  公司于 2021 年 9 月 15 日第一届董事会第八次会议，第一届监事会第七次会议，
审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 936,030,479.15 元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。公司为使用闲置募集资金进行现金管理，在招商银行股份有限公司上海奉贤支行（账号：121938467310804）和交通银行股份有限公司上海奉浦支行（账号 310069192013004751453）开立募集资金理财产品专用结算账户。

  公司于 2022 年 8 月 16 日召开了第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 900,000,000.00 元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

  公司于 2023 年 8 月 16 日召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二
次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 750,000,000.00 元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的产品(包括但不限于购买保本型的理财产品、结构性存款、大额存单等)，使用期限不超过 12 个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

  三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

  截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：

                                                      金额单位：人民币万元

            银 行 名 称                      银行帐号                余额

中国农业银行股份有限公司上海奉贤支行  03803980040025421                  13,036.65

交通银行股份有限公司上海奉贤支行      310069192013004170766                960.83

中国农业银行股份有限公司上海奉贤支行  03803980040025439                  21,345.40

招商银行股份有限公司上海奉贤支行      121938467310102                      473.73

招商银行股份有限公司上海奉贤支行      121938467310804                        0.01

交通银行股份有限公司上海奉浦支行      310069192013004751453                  0.10

              合  计                                                  35,816.72

    三、2023 年度募集资金的实际使用情况

  （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。

  截至 2023 年 12 月 31 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
30,283.41 万元，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。

  （二）募投项目先期投入及置换情况。

  2021 年 9 月 15 日，公司召开第一届董事会第八次会议和第一届监事会第七次会

  议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意

  公司使用募集资金人民币 142,358.49 元置换预先支付发行费用的自筹资金。公司独立

  董事已就该事项发表了明确的同意意见。

      上述以募集资金置换预先支付发行费用的事项已经容诚会计师事务所（特殊普通

  合伙）鉴证，并出具了《以自筹资金预先支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字

  [2021]201Z0204 号）。

      （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

      2023 年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

      （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

      公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的约定内容详见“二、募集资

  金管理情况”。

      2023 年度，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：

                                                          金额单位：人民币万

  元

序                                                                    实际收回  实际获得
        银行名称      产品名称  投资金额  起始时间    终止时间

号                                                                    本金金额    收益

1  交行上海奉浦支行  结构性存款    3,800.00  2022-9-16    2023-1-4      3,800.00      31.84

2  交行上海奉浦支行  结构性存款  12,000.00  2022-11-11  2023-2-6    12,000.00      77.23

3  交行上海奉浦支行  结构性存款    5,000.00  2022-11-24  2023-2-6      5,000.00      27.37

4  交行上海奉浦支行  结构性存款  13,000.00  2022-12-30  2023-3-6    13,000.00      63.47

5  交行上海奉浦支行  结构性存款    2,300.00  2023-1-11  2023-4-17    2,300.00      16.33

6  交行上海奉浦支行  结构性存款    2,320.00  2023-4-20    2023-5-4      2,320.00      1.96

7  交行上海奉