森麒麟:海通证券股份有限公司关于青岛森麒麟轮胎股份有限公司2023年度保荐工作报告

【摘要】海通证券股份有限公司关于青岛森麒麟轮胎股份有限公司2023年度保荐工作报告保荐机构名称：海通证券股份有限公司被保荐公司简称：森麒麟保荐代表人姓名：陈轶超联系电话：021-23185895保荐代表人姓名：叶盛荫联系电话：021-2318589...

              海通证券股份有限公司

          关于青岛森麒麟轮胎股份有限公司

              2023 年度保荐工作报告

  保荐机构名称：海通证券股份有限公司              被保荐公司简称：森麒麟

  保荐代表人姓名：陈轶超                          联系电话：021-23185895

  保荐代表人姓名：叶盛荫                          联系电话：021-23185898

一、保荐工作概述

                        项目                                  工作内容

  1.公司信息披露审阅情况

  （1）是否及时审阅公司信息披露文件                              是

  （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                          无

  2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

  （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于

  防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、              是

  内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

  （2）公司是否有效执行相关规章制度                              是

  3.募集资金监督情况

  （1）查询公司募集资金专户次数                                  5

  （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                是

  4.公司治理督导情况

  （1）列席公司股东大会次数                                      1

  （2）列席公司董事会次数                                        2

  （3）列席公司监事会次数                                        2

  5.现场检查情况

  （1）现场检查次数                                              1

  （2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送                是

  （3）现场检查发现的主要问题及整改情况                        不适用

  6.发表专项意见情况

  （1）发表专项意见次数                                          14

  （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                          无

  7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

  （1）向深圳证券交易所报告的次数                                无

  （2）报告事项的主要内容                                      不适用

  （3）报告事项的进展或者整改情况                              不适用

  8．关注职责的履行情况

  （1）是否存在需要关注的事项                                    否

  （2）关注事项的主要内容                                      不适用

  （3）关注事项的进展或者整改情况                              不适用

  9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                          是


  10.对上市公司培训情况

  （1）培训次数                                                  1

  （2）培训日期                                          2024 年 3 月 20 日

                                                  本次培训结合中国证监会 2024 年 2
                                                  月 4 日发布的《证监会依法从严打
                                                  击欺诈发行、财务造假等信息披露
  （3）培训的主要内容                            违法行为》公告，就近三年办理的
                                                  上市公司信息披露违法案件情况进
                                                  行了总结，并从欺诈发行和财务造
                                                  假两个维度，就相关典型案例进行
                                                  了讲解。

  11.其他需要说明的保荐工作情况                                  无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                事项                      存在的问题            采取的措施

  1.信息披露                                  无

  2.公司内部制度的建立和执行                  无

  3. “三会”运作                                无

  4.控股股东及实际控制人变动                  无

  5.募集资金存放及使用                        无

  6.关联交易                                  无

  7.对外担保                                  无

  8.购买、出售资产                            无

  9.其他业务类别重要事项（包括对外投

  资、风险投资、委托理财、财务资助、          无

  套期保值等）

  10.发行人或者其聘请的中介机构配合          无

  保荐工作的情况

  11.其他（包括经营环境、业务发展、财

  务状况、管理状况、核心技术等方面的          无

  重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

                公司及股东承诺事项                    是否履      未履行承诺的原
                                                      行承诺      因及解决措施

  （一）股东关于股份锁定及减持股份意向的承诺        是

  （二）上市后稳定股价措施的承诺                    是

  （三）关于避免同业竞争的承诺                      是

  （四）关于减少及规范关联交易的承诺                是

  （五）利润分配政策的计划及承诺                    是

  （六）关于未履行承诺的约束措施的承诺              是

  （七）填补被摊薄即期回报的措施和承诺              是

  （八）关于避免资金占用的承诺                      是

  （九）关于招股书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗  是

  漏的承诺


  （十）自愿性承诺
四、其他事项

                      报告事项                                说  明

                                                      由于原保荐代表人焦阳先生因个

                                                      人原因离职，无法继续从事对公

                                                      司的持续督导工作。为保证持续

  1.保荐代表人变更及其理由                          督导工作的有序进行，海通证券

                                                      委派保荐代表人陈轶超先生接替

                                                      焦阳先生继续履行持续督导工

                                                                  作。

  2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构或              无

  者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

  3.其他需要报告的重大事项                                        无

                                                保荐代表人：陈轶超  叶盛荫
                                                      海通证券股份有限公司
                                                            2024 年 4 月 3 日