海天股份:海天股份2023年年度股东大会会议资料

【摘要】海天水务集团股份公司2023年年度股东大会会议资料二〇二四年四月十二日目录海天水务集团股份公司2024年年度股东大会会议规则......1海天水务集团股份公司2024年年度股东大会会议议程......4议案一：2023年度董事会工作报告.....

海天水务集团股份公司
 2023 年年度股东大会

    会

    议

    资

    料

  二〇二四年四月十二日


                          目录


海天水务集团股份公司 2024 年年度股东大会会议规则......1
海天水务集团股份公司 2024 年年度股东大会会议议程......4
议案一：2023 年度董事会工作报告 ......6
议案二：2023 年度监事会工作报告 ......19
议案三：关于 2023 年度财务决算报告的议案 ......24
议案四：关于 2023 年年度报告及摘要的议案 ......29
议案五：关于 2023 年度利润分配的议案 ......30
议案六：关于修订《公司章程》的议案 ......31
议案七：关于选举非独立董事候选人的议案 ......33
议案八：关于选举独立董事候选人的议案 ......35

              海天水务集团股份公司

            2023 年年度股东大会会议规则

  为维护股东的合法权益，保证股东大会的正常秩序和议事效率，确保会议的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《海天水务集团股份公司章程》等有关规定，现就公司 2023 年年度股东大会议事规则明确如下：

    一、会议主持人

    本次大会主持人由公司董事长费功全先生担任。

    二、会场秩序

  大会期间，全体参会人员应自觉遵守会场秩序，确保大会的正常进行和议事效率。进入会场后，请关闭手机或调至静音或震动状态。股东（或股东代表）参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会正常秩序。谢绝个人进行录音、拍照及录像。

  三、议事方式

  会议进行中只接受股东（或股东代表）身份的人员发言和质询。大会期间要求发言的股东（或股东代表），应当举手示意，在得到主持人同意后再进行发言；不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言。在大会进行表决时，股东（或股东代表）不进行大会发言。股东（或股东代表）违反上述规定，大会主持人可拒绝或制止。

  股东（或股东代表）在大会上发言，应围绕本次大会所审议的议
案，简明扼要，每次发言的时间不宜超过五分钟。

  主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东（或股东代表）所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
  对所提出的议案若无疑问，依下述表决方式进行表决。

  四、表决方式

  本次股东大会表决采用现场投票与网络投票相结合的方式。

  股东（或股东代表）以其所持有的有效表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。本次大会议案 5、6、7、8 为对中小投资者单独计票的事项；议案 6 属于特别决议事项，应当由出席股东大会的股东（或股东代表）所持表决权的 2/3 以上通过。

  出席现场会议的股东（或股东代表）在投票表决时，应在表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示，多选或不选的，将做弃权处理。网络投票的股东可以通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，既可以登录交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登录互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。
  在会议表决程序结束后进场的股东（或股东代表）其投票表决无效。在进入表决程序前退场的股东，如有委托的，按照有关委托代理的规定办理。本次大会表决程序结束后股东（或股东代表）提交的表决票将视为无效。

  五、计票和监票


  本次股东大会由参会股东选举的两名股东代表、一名监事以及律师参加计票和监票，对投票和计票过程进行监督。

  六、签署

  本次大会各项内容均记入会议记录，会议记录由会议主持人、出席会议的董事、监事和高级管理人员签字确认。


              海天水务集团股份公司

            2023 年年度股东大会会议议程

  一、会议时间：2024 年 4 月 12 日（星期四）14 点 00 分

  二、会议地点：四川省成都市天府新区湖畔路南段 506 号，公司五楼会议室

  三、会议出席对象

  （一）截至股权登记日（2024 年 4 月 8 日）收市后在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（该代理人不必是公司股东）。

  （二）公司董事、监事和高级管理人员

  （三）本次会议的见证律师

  （四）其他人员

  四、会议议程

  （一）参会人员签到

  （二）会议开始

  （三）介绍会议出席情况

  （四）宣读会议规则

  （五）推举股东代表参加计票和监票

  （六）进入正式议程，公司相关人员对以下议案进行报告


序号                      审议议案

 1      2023 年度董事会工作报告

 2      2023 年度监事会工作报告

 3      2023 年度财务决算报告

 4      关于 2023 年年度报告及摘要的议案

 5      关于 2023 年度利润分配的议案

 6      关于修订《公司章程》的议案

 7      关于选举非独立董事的议案

 8      关于选举独立董事的议案

  （七）股东及股东代表就议案内容进行提问，公司进行解答
  （八）参会股东及股东代表对每项议案进行投票表决

  （九）由律师、股东代表与监事代表共同计票、监票

  （十）休会（等待网络投票结果）

  （十一）主持人宣布议案投票表决结果

  （十二）律师宣读本次股东大会法律意见书

  （十三）相关人员签署股东大会决议及会议记录

  （十四）主持人宣布会议结束

议案一：

              2023 年度董事会工作报告

各位股东及股东代表：

  2023 年，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》《董事会议事规则》等公司制度的规定，严格依法履行股东大会赋予的职责，认真、勤勉、尽责地行使职权，充分发挥董事会在公司治理中的核心作用，推动公司持续健康稳定发展，切实有效地维护公司及全体股东的合法权益。现将公司董事会 2023 年度工作情况和 2024 年度工作计划报告如下。

  一、战略规划和主要经营指标完成情况

  报告期内，国家出台《关于规范实施政府和社会资本合作新机制的指导意见》，明确提出“要优先选择民营企业参与，最大程度鼓励民营企业参与政府和社会资本合作新建（含改扩建）项目。”董事会积极发挥舵手作用，把握政策机遇，以“大思路、大发展、大智慧、大海天”为总体战略，紧紧围绕“水务环保与清洁能源”双主业发展的战略方向，将“三做到”作为工作准则，立足当下面向未来分析行业趋势，结合实际制定了战略规划。规划确定了“持续发力加快全国大环保产业链布局”的发展路径，具体拓展布局成果表现在以下几个方面：1）围绕供排水核心业务，拓展业务细分领域。从生活污水向工业污水拓展、自来水向直饮水业务拓展；2）紧跟政策，紧盯市场，
延伸产业链。积极探索垃圾焚烧发电、固废危废处理、餐厨垃圾处理等领域；3）将绿色低碳发展作为企业可持续发展的主旋律，水务环保领域转向双碳全领域发展。持续探索并推动碳中和相关业务落地，包括新能源光伏领域；4)持续推动碳中和相关技术的研发和应用，从传统生产向新质生产力转型；5）投资项目范围由聚焦核心区域拓展逐步辐射至全国区域，全域联动、多点开花；6）内部管理提质增效，持续优化队伍结构，完善岗位管控方案，提升人才梯队合理性。

  二、董事会工作开展情况

  （一）董事会会议召开情况

  2023 年，公司董事会共召开 7 次董事会会议（详见附件 1）；审
议的内容涵盖定期报告、股东大会、人员聘任、年度审计机构续聘、募集资金、融资授信、利润分配、制度修订等若干方面。所审议的议案均全部通过，无否决议案。董事会会议均按照《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《公司董事会议事规则》的要求规范运作，会议通过的事项，均由董事会组织有效实施。

  （二）股东大会会议召开情况

  2023 年，公司董事会共召开 1 次股东大会会议，形成决议 8 项
（详见附件 2）。会议的召集、召开和决策程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》等相关法律法规的规定。
  董事会规范组织股东大会会议的召开，认真落实各项股东大会决议，推动股东大会审议通过的各项议案顺利实施，确保了广大中小股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权，有效维护和保障了全
体股东的利益。

  （三）董事会下设各专门委员会履职情况

  公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会四个专门委员会。报告期内，各专门委员会认真开展各项工作，充分发挥专业职能作用，依照《上市公司治理准则》和各专门委员会工作细则规范运作，忠实、勤勉地履行义务，为董事会决策提供了专业的建议和意见。2023 年度，董事会专门委员会工作情况如下：

  审计委员会召开会议 4 次，主要审议了公司定期报告、聘请审计机构等议案；此外，审计委员会在日常指导和监督公司财务、审计工作方面，认真审议了审计部提交的工作计划和总结报告等，指导财务部、审计部开展相关工作。

  （四）独立董事履职情况

  公司独立董事严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，恪尽职守、勤勉尽责，严格审议各项议案并做出独立、客观、公正的判断。公司独立董事主动关注公司经营业务信息、财务状况和重大事项，充分发挥各自的专业知识为公司建言献策，对公司财务管理、利润分配、内部控制、公司治理、年度审计机构续聘等重大事项做出了客观、公正的判断，推动了公司生产经营和管理等方面工作的持续、健康、稳定发展。


  （五）公司信息披露情况

  2023 年，公司董事会严格遵照信息披露的相关法律、法规和相关规范指引的要求，认真、自觉地履行了信息披露义务。公司董事会严格把关信息披露，按照中国证监会和上海证券交易所信息披露格式指引及其他信息披露的相关规定按时完成信息披露工作，切实提高公司规范运作水平和透明度。公司信息披露的及时、真实、准确、完整，确保投资者及时了解并掌握公司经营动态、财务状况、重大事项的进展以及公司的重大决策等情况，保障了投资者的知情权，最大程度地保证了投资者的利益。

  （六）投资者关系管理情况

  2023 年，公司董事会严格按照《投资者关系管理制度》的相关规定，加强投资者关系管理工作，通过业绩说明会、上证 e 互动、投资者调研、投资者热线电话、投资者邮箱、微信公众号等沟通渠道，增进公司与个人投资者、机构投资者的联系和沟通，解答投资者的疑问，更新公司发展动态，传递公司价值亮点，维护良好的舆情环境，保护投资者的合法权益。公司通过做好投资者关系管理工作，让投资者更加及时、准确、完整地了解公司的经营状况、治理情况、发展战略等，提升信息的透明度，增强投资者对公司发展的信心及信任。

  三、全年战略规划推动落实情况

  （一）业务领域扩展范围延伸

  公司在供排水领域聚焦全年经济指标任务，以盘活存量、提升效益为主线，坚持目标导向、问题导向、发展导向，全面推行“项目制
+清单制+责任制”工作方法，有力推动存量项目提质增效、安全运行。在增量领域拓展业务细分领域，积极探索延伸产业链：加强工业污水项目前期信息搜集及研判工作；助力直饮水新业务，按照市场化、专业化方式开展市场调研、探讨发展策略、组建人才团队，加快推动产业落地；积极