东兴证券:东兴证券股份有限公司2023年年度报告摘要

【摘要】公司代码：601198公司简称：东兴证券东兴证券股份有限公司2023年年度报告摘要第一节重要提示1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站...

公司代码：601198                                                公司简称：东兴证券
            东兴证券股份有限公司

            2023 年年度报告摘要


                            第一节 重要提示

1  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到 http://www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。
2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3  公司全体董事出席董事会会议。
4  普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。5  董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  公司2023年度利润分配预案：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每股派发现金红利0.102元（含税）。

  截至2023年12月31日，公司总股本3,232,445,520股，以此合计计算拟分配现金红利人民币329,709,443.04元（含税），占2023年度合并报表归属于母公司股东净利润的40.22%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。本次分配后剩余可供分配利润结转至下一年度。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。

                          第二节 公司基本情况

1  公司简介

                                  公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

      A股            上交所        东兴证券        601198          不适用

  联系人和联系方式              董事会秘书                  证券事务代表

姓名                    张锋                          朵莎

办公地址                北京市西城区金融大街9号金融  北京市西城区金融大街9号金融
                        街中心18层                    街中心17层

电话                    010-66555171                  010-66555171

电子信箱                dshms@dxzq.net.cn              dshms@dxzq.net.cn

2  报告期公司主要业务简介

  2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，中国经济进入高质量发展的换挡期。东兴证券以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的二十大和二十届二中全会、中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，聚焦主责主业、服务实体经济，全力推动高质量发展，全年工作稳中有进。公司持续保持在证监会证券公司“白名单”内，穆迪投资者服务公司及惠誉国际评级有限公司对公司的跟踪评级保持投资级评级，境内主体长期信用等级保持 AAA 级。
  公司经纪业务持续推动财富管理转型，加大金融产品代销力度，基金投资顾问业务稳步推进；权益投行业务稳健发展，公司独立财务顾问业务排名第 16 位，公司债券业务持续优化客户和业务结构，并取得中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具独立主承销业务资质；固定收益业务投资收入保持稳定，投顾产品规模稳定增长；公募基金资产管理业务规模、收入及利润均实现大幅增长，多支产品投资业绩表现亮眼。

  截至2023年12月31日，公司总资产992.80亿元，较2022年末减少24.74亿元，降幅为2.43%；
净资产 271.08 亿元，较 2022 年末增加 10.20 亿元，增幅为 3.91%；净资本为 218.39 亿元，风险
覆盖率达到 256.99%，具有较强的抗风险能力。报告期内，公司实现营业收入 47.35 亿元，同比
增加 38.08%；实现归属于母公司股东的净利润 8.20 亿元，同比上升 58.50%；每股收益 0.254 元/
股。

  经中国证监会批准，本公司从事的主要业务为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金销售；代销金融产品。

  全资子公司东兴期货从事的主要业务为：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。

  全资子公司东兴投资从事的主要业务为：对金融产品的投资、项目投资、股权投资（以上均不含需经许可审批的事项，应当符合法律法规、监管要求）。

  全资子公司东兴资本从事的主要业务为：投资管理；投资顾问；股权投资；受托管理股权投资基金；财务顾问服务。

  全资子公司东兴香港及其子公司可从事的主要业务为：投资控股；香港证监会核准的第 1 类
（证券交易）、第 4 类（就证券提供意见）、第 6 类（就机构融资提供意见）、第 9 类（提供资产管
理）。

  全资子公司东兴基金从事的主要业务为：公开募集证券投资基金管理、基金销售和中国证监
会许可的其他业务。

  公司及各子公司所开展的主要业务的简要情况及盈利模式情况如下：

    业务模块            主要子业务                    主要盈利模式

 财富管理业务        证券经纪业务          代理买卖证券佣金、手续费、代销收入

                    信用业务              利息收入

                    权益类投资业务        投资收益

 自营业务            固定收益类投资业务

                    场外衍生品业务        投资收益、产品供给或交易服务所收取的费
                                            用与对冲成本之间的差异

 投资银行业务        股权融资业务          承销费、保荐费

                    债券融资业务          承销费

 资产管理业务        证券公司资产管理业务  管理费、业绩报酬

                    公募基金管理业务      管理费

                    境外业务              -

 其他业务            期货业务              代理买卖期货手续费、基差交易、价差收益
                    另类投资业务          投资收益

                    私募投资基金管理      管理费、业绩报酬

  公司的业务主要分为五个分部：财富管理业务、自营业务、投资银行业务、资产管理业务和其他业务。

    财富管理业务          自营业务          投资银行业务        资产管理业务          其他业务

   证券经纪买卖         权益类投资           股权业务             单一资产管理         境外业务

   金融产品代销         固定收益投资         债券发行             集合资产管理         期货业务

   投资顾问             基金投资             并购重组             专项资产管理         另类投资业务

   融资融券             衍生品                                     公募基金管理         私募基金管理

   股票质押

                                                            单位：元 币种：人民币

    营业收入        2023 年        占比        2022 年        占比    同比变动

 财富管理业务    1,652,269,944.82    34.89%  1,681,474,166.46    49.04%    -1.74%

 自营业务          906,301,948.49    19.14%    350,934,948.69    10.23%  158.25%

 投资银行业务      350,150,634.59    7.39%    908,052,120.86    26.48%  -61.44%

 资产管理业务      221,368,210.84    4.67%    102,939,383.63    3.00%  115.05%

 其他业务        1,605,085,129.29    33.91%    385,793,101.77    11.25%  316.05%

注：其他业务包括境外业务、期货业务、另类投资业务、私募基金管理业务及其他待分摊项目。

  财富管理业务收入与上年相比有所减少，同比下降 1.74%，在营业收入中占比 34.89 个百分
点；自营业务收入与上年相比有所增长，同比增加 158.25%，在营业收入中占比 19.14 个百分点；投资银行业务收入与上年相比有所减少，同比下降 61.44%，在营业收入中占比 7.39 个百分点；
资产管理业务收入与上年相比有所增长，同比增加 115.05%，在营业收入中占比 4.67 个百分点；其他业务收入与上年相比有所增长，同比增加 316.05%，在营业收入中占比 33.91 个百分点。
（1）财富管理业务

  公司的财富管理业务分部主要包括证券经纪业务、信用业务等。2023 年财富管理业务分部实现营业收入 16.52 亿元，占公司营业收入的比例为 34.89%。
1）证券经纪业务

  2023 年受多重超预期因素影响，资本市场跌宕起伏，各主要指数均大幅下跌，市场交投活跃度下降较多，日均交易额下降至万亿以下。受市场行情低迷影响，财富管理收入增速放缓，全行业实现代理销售金融产品净收入 142.11 亿元，同比下降 8.24%。

  根据交易所统计数据，公司 2023 年股票基金代理买卖累计成交金额为 23,920.78 亿元，同比
下降 12.06%，市场份额 0.50%；根据中国证券业协会统计，公司 2023 年累计实现代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）5.46 亿元，同比下降 16.51%。

                                                          单位：亿元 币种：人民币

                      项目                          2023 年          2022 年

 股票基金代理买卖交易金额                              23,920.78        27,200.95

 代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）                        5.46            6.54

注 1：上表中的股票包括 A 股、