德石股份:2023年度独立董事述职报告(范忠廷)

【摘要】德州联合石油科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告各位股东及股东代理人：本人范忠廷，作为德州联合石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易...

            德州联合石油科技股份有限公司

              2023年度独立董事述职报告

各位股东及股东代理人：

  本人范忠廷，作为德州联合石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规和公司《章程》、《独立董事工作制度》的规定，在 2023 年度工作中，忠实履行独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权力，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案并根据规定对相关事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。

  现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：
 一、独立董事的基本情况

  （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

  本人范忠廷， 1963 年 8 月出生，中国国籍，中共党员，无境外居留权，本
科学历，会计学教授，注册税务师。1984 年 7 月毕业于东北财经大学财政专业，
获经济学学士学位。1984 年 7 月至 2002 年 2 月任山东省烟台财政学校教研室副
主任，2002 年 2 月至今任烟台职业学院教研室主任。2020 年 8 月起担任公司独
立董事。

    （二）独立性说明

  在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。
 二、独立董事年度履职情况

  （一） 出席董事会及股东大会情况

  报告期内，公司共召开 5 次董事会、2 次股东大会。本人作为公司独立董事

    亲自出席了任期内召开的董事会和股东大会，认真履行了独立董事的义务并行使

    表决权，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。

        本人 2023 年度具体出席董事会、股东大会的情况如下：

                            实际出

                            席董事                        是否连续

独立董  任职状态  应出席董  会次数  委托出席董  缺席董事  两次未亲  出席股东
事姓名            事会次数  （现场/  事会次数    会次数  自参加董  大会次数
                            通讯方                        事会会议

                              式）

范忠廷    在职      5        5        0          0        否        2

        本着勤勉尽责的态度，本人在会前主动了解并获取会议情况和资料，认真审

    阅会议的各项议案，详细了解公司整体生产运作和经营情况，为董事会的重要决

    策做了充分的准备工作。在会议上，本人积极与公司经营管理层进行交流讨论，

    及时了解公司发展规划和日常经营情况，独立、谨慎、客观地行使表决权。

        报告期内，公司董事会的召集、召开均符合法定程序，重大经营决策事项和

    其它重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。本人对各次董事会审议的各

    项议案均投赞成票，未对董事会的各项议案及公司其他事项提出异议。

        （二）发表独立意见情况

        报告期，本人发表独立意见 3 份，对 16 项事项发表了明确同意的独立意见；

    发表事前认可意见 1 份，对 2 项事项发表了事前认可意见。分别为：

      日期            意见                            事项

                                1、关于对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项
                                说明及独立意见；

                                2、关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见；

                                3、关于续聘 2023 年度审计机构的独立意见；

                关于第二届董 4、关于预计 2023 年度日常关联交易的独立意见；

2023 年 4 月 20 日 事会第十三次 5、关于 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见；
                会议相关事项 6、关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管
                的独立意见    理的独立意见；

                                7、关于公司 2023 年度董事、高级管理人员薪酬的独
                                立意见；

                                8、关于公司 2022 年度计提信用及资产减值损失的独
                                立意见；


                                9、关于公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的独
                                立意见。

                                1、关于公司董事会换届选举第三届董事会非独立董事
                                候选人的独立意见；

                关于第二届董 2、关于公司董事会换届选举第三届董事会独立董事候
                事会第十 五次 选人的独立意见；

2023 年 8 月 10 日 会议相关事项 3、关于公司 2023 年半年度关联方资金占用和对外担
                的独立意见    保情况的专项说明及独立意见；

                                4、关于公司 2023 年半年度关联交易事项的独立意见；
                                5、关于公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用
                                情况的独立意见。

                关于第三届董

2023 年 8 月 31 日 事会第一次会 1、关于选举公司第三届董事会董事长的独立意见；
                议相关事项的 2、关于聘任公司高级管理人员的独立意见。

                独立意见

      （三）出席董事会专门委员会情况

        报告期内，本人作为董事会审计委员会主任委员及董事会薪酬与考核委员会

    的成员，严格按照相关规定行使职权，积极有效地履行了独立董事职责。

        1、审计委员会工作情况

        本人作为公司董事会审计委员会的主任委员，按照规定召集、召开审计委员

    会会议，未有无故缺席的情况发生，对公司定期报告、财务决算、审计报告、利

    润分配、内部审计、关联交易、募集资金管理、内部控制等事项进行了审议，认

    真听取管理层对公司全年经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解并掌握公司

    年报审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，并与年审会计师沟

    通，就审计过程中发现的问题进行有效交流，切实履行了审计委员会的职责。报

    告期内，审计委员会召开 5 次会议，本人出席了全部 5 次审计委员会会议，对所

    审议事项均表示同意，具体情况如下：

    召开日期        会议届次                      审议事项

                  第二届董事会 1、听取外部审计机构对公司 2022 年度财务报告的审
 2023 年 4 月 3 日  审计委员会第 计情况的汇报，评估外部审计机构对公司 2022 年度的
                  七次会议      审计工作；

                                2、审计调整意见，对公司 2022 年年度报告的编制进

                                行指导。

                                1、《2022 年年度报告及其摘要的议案》；

                                2、《2022 年度财务决算报告的议案》；

                                3、《2022 年度审计报告的议案》；

                                4、《2022 年度利润分配预案的议案》。

                  第二届董事会 5、《2022 年度内部控制自我评价报告的议案》；

2023 年 4 月 18 日  审计委员会第 6、《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》；

                  八次会议      7、《关于预计 2023 年度日常关联交易的议案》；

                                8、《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报
                                告的议案》；

                                9、《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金
                                管理的议案》；

                                10、《关于2022年度计提信用与资产减值损失的议案》。

                  第二届董事会

2023 年 4 月 27 日  审计委员会第 1、《关于 2023 年第一季度报告的议案》。

                  九次会议

                  第二届董事会 1、《2023 年半年度报告及其摘要的议案》；

2023 年 8 月 9 日  审计委员会第 2、《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专
                  十次会议      项报告的议案》。

                  第三届董事会

2023 年 10 月 26 日 审计委员会第 1、《关于 2023 年第三季度报告的议案》。

                  一次会议

        2、薪酬与考核委员会工作情况

        本人作为公司董事会薪酬与考核委员会的成员，未有无故缺席的情况发生，

    按照规定参加薪酬与考核委员会历次会议，对 2022 年度在公司领取薪酬的董事、

    监事和全体高级管理人员的绩效结果进行考核，根据市场变化，调整和确定董事、

    监事和全体高级管理人员 2023 年度薪酬标准，切实履行了薪酬与考核委员会的

    职责。报告期内，薪酬与考核委员会召开 2 次