诚志股份:2023年年度股东大会法律意见书

【摘要】北京市重光律师事务所关于诚志股份有限公司2023年年度股东大会法律意见书致：诚志股份有限公司北京市重光律师事务所（以下简称“本所”）接受诚志股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派李静律师和刘伟东律师（以下简称“本所律师”）出席公司20...

                北京市重光律师事务所

        关于诚志股份有限公司 2023 年年度股东大会

                      法律意见书

致：诚志股份有限公司

    北京市重光律师事务所（以下简称“本所”）接受诚志股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派李静律师和刘伟东律师（以下简称“本所律师”）出席公司 2023 年年度股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》以及《诚志股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《诚志股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等的规定出具本法律意见书。

    本所律师依法对公司 2023 年年度股东大会召集、召开程序是否合法及是否符合《公
司章程》、召集人资格及出席会议人员资格的合法有效性和股东大会表决程序、表决结果的合法有效性予以见证并发表法律意见。本所律师同意将本法律意见书作为公司 2023年年度股东大会的必备文件公告，本所律师确认法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。

    按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对公司本次股东大会的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现就本次股东大会的如下问题发表法律意见：

    一、本次股东大会的召集、召开程序

    根据 2024 年 3 月 13 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的《诚
志股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”），公
司拟于 2024 年 4 月 2 日召开 2023 年年度股东大会。

    2024 年 3 月 20 日，公司董事会收到股东北京金信卓华投资中心（有限合伙）书面
提交的《关于诚志股份有限公司 2023 年年度股东大会增加临时提案的函》，提请将《关于公司 2023 年度利润分配预案的临时提案》提交公司 2023 年年度股东大会审议。2024

年 3 月 22 日，公司通过《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网发布了《关于 2023
年年度股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》（以下简称“《补充通知》”），就本次股东大会增加临时提案《诚志股份有限公司关于公司 2023 年度利润分配预案的临时提案》的相关内容等事项进行公告。

    公司董事会已于本次股东大会召开二十日之前，即在 2024 年 3 月 13 日以公告方式
发出了《会议通知》、通知了股东；临时提案提出日期距本次股东大会的召开日期已达10 日，公司在收到提案后的 2 日内发出《补充通知》并公告临时提案的内容。公司发布的上述公告载明了会议的时间、地点、会议审议的事项、现场会议登记方法等，说明了股东有权参加现场会议或网络投票，并可委托代理人参加现场会议及有权参加股东的股权登记日，参加会议股东的登记办法、联系电话和联系人姓名。

    公司本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。现场会议于 2024 年 4
月 2 日下午 14 时在北京清华科技园创新大厦 B 座 17 楼会议室召开。网络投票系统包括
深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的具体时间为：2024 年 4 月 2 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票的具体时间为：2024 年 4 月 2 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。

    经验证，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

    二、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性

    1、经核查，参加本次股东大会的股东或其委托代理人共计 47 名，代表股份
667,178,929 股，占公司有表决权股份总数的 54.9011%。其中，根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，出席现场会议股东及股东代表 2 人，代表股份 456,890,590 股，占公司股本总额的 37.5968%；根据深圳证券信息有限公司提供的统计数据，参加本次股东大会网络投票的股东共 45 人，代表股份 210,288,339 股，占公司有表决权股份总数的 17.3043%。

    2、公司董事、监事、高级管理人员、本所律师列席了会议。

    3、本次股东大会由公司第八届董事会召集。

    经验证，本次股东大会出席人员资格、召集人资格符合相关法律、法规及《公司章
程》的规定。

    三、本次股东大会的表决程序、表决结果

    公司 2023 年年度股东大会以现场记名投票表决和网络投票相结合的方式审议并形
成如下决议：

    1、审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》

    同意 665,186,929 股，占出席股东（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的
99.7014%；反对 1,888,300 股；占出席股东（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 0.2830%；弃权 103,700 股，占出席股东（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 0.0155%。

    其中，中小投资者同意 16,618,700 股，占出席会议中小投资者（或其授权代表）所
持有效表决权股份总数的 89.2965%；反对 1,888,300 股，占出席会议中小投资者（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 10.1463%；弃权 103,700 股，占出席会议中小投资者（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 0.5572%。

    2、审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》

    同意 665,170,329 股，占出席股东（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的
99.6989%；反对 1,888,700 股，占出席股东（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 0.2831%；弃权 119,900 股，占出席股东（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 0.0180%。

    其中，中小投资者同意 16,602,100 股，占出席会议中小投资者（或其授权代表）所
持有效表决权股份总数的 89.2073%；反对 1,888,700 股，占出席会议中小投资者（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 10.1485%；弃权 119,900 股，占出席会议中小投资者（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 0.6443%。

    3、审议通过《关于公司 2023 年度报告全文及摘要的议案》

    同意 665,193,129 股，占出席股东（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的
99.7024%；反对 1,882,100 股，占出席股东（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 0.2821%；弃权 103,700 股，占出席股东（或其授权代表）所持有效表决权股份总数
的 0.0155%。

    其中，中小投资者同意 16,624,900 股，占出席会议中小投资者（或其授权代表）所
持有效表决权股份总数的 89.3298%；反对 1,882,100 股，占出席会议中小投资者（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 10.1130%；弃权 103,700 股，占出席会议中小投资者（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 0.5572%。

    4、审议通过《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》

    同意 665,192,729 股，占出席股东（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的
99.7023%；反对 1,882,500 股，占出席股东（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 0.2822%；弃权 103,700 股，占出席股东（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 0.0155%。

    其中，中小投资者同意 16,624,500 股，占出席会议中小投资者（或其授权代表）所
持有效表决权股份总数的 89.3276%；反对 1,882,500 股，占出席会议中小投资者（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 10.1151%；弃权 103,700 股，占出席会议中小投资者（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 0.5572%。

    5、审议未通过《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》

    同意 5,352,146 股，占出席股东（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的
0.8022%；反对 660,633,183 股，占出席股东（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 99.0189%；弃权 0 股。

    其中，中小投资者同意 5,352,146 股，占出席会议中小投资者（或其授权代表）所
持有效表决权股份总数的 28.7584%；反对 12,064,954 股，占出席会议中小投资者（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 64.8281%；弃权 0 股。

    6、审议通过《关于公司 2023 年度计提资产减值准备和资产核销的议案》

    同意 665,225,729 股，占出席股东（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的
99.7072%；反对 1,925,300 股，占出席股东（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 0.2886%；弃权 27,900 股，占出席股东（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的0.0042%。

持有效表决权股份总数的 89.5050%；反对 1,925,300 股，占出席会议中小投资者（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 10.3451%；弃权 27,900 股，占出席会议中小投资者（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 0.1499%。

    7、审议通过《关于公司 2024 年度向银行申请综合授信额度的议案》

    同意 665,232,329 股，占出席股东（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的
99.7082%；反对 1,904,200 股，占出席股东（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 0.2854%；弃权 42,400 股，占出席股东（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的0.0064%。

    其中，中小投资者同意 16,664,100 股，占出席会议中小投资者（或其授权代表）所
持有效表决权股份总数的 89.5404%；反对 1,904,200 股，占出席会议中小投资者（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 10.2317%；弃权 42,400 股，占出席会议中小投资者（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 0.2278%。

    8、逐项审议通过《关于公司 2024 年度为控股子公司提供担保的议案》

    （1）安徽诚志显示玻璃有限公司向合肥科技农村商业银行股份有限公司蚌埠分行申请的 0.20 亿元银行授信额度提供担保

    同意 665,232,329 股，占出席股东（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的
99.7082%；反对 1,904,200 股，占出席股东（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 0.2854%；弃权 42,400 股，占出席股东（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的0.0064%。

    其中，中小投资者同意 16,664,100 股，占出席会议中小投资者（或其授权代表）所
持有效表决权股份总数的 89.5404%；反对 1,904,200 股，占出席会议中小投资者（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 10.2317%；弃权 42,400 股，占出席会议中小投资者（或其授权代表）所持有效表决权股份总数的 0.2278%

    （2）云南汉盟制药有限公司向富滇银行股份有限公司昆明国防支行申请的 0.10 亿
元银行授信额度提供担保


    同意 659,995,483 股，占出席