七匹狼:七匹狼独立董事2023年年度述职报告(孙传旺)

【摘要】福建七匹狼实业股份有限公司独立董事2023年度述职报告各位股东及股东代表：根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、公司《章程》及《独立董事工作制度》等相关法律法规和规...

              福建七匹狼实业股份有限公司独立董事

                      2023年度述职报告

各位股东及股东代表：

    根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、公司《章程》及《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，本人作为福建七匹狼实业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会独立董事，积极出席公司的董事会、股东大会及相关会议，忠实履行了独立董事的职责，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了独立意见，确保公司和全体股东的利益。现将本人2023年度的履职情况汇报如下：

    一、2023年度出席公司董事会次数及投票情况

    2023年，在本人任职期间（2023年1月-12月），公司董事会共召开了4次会议，本人出席会议情况如下：

 任职期间召开董      应参加董事会次数      亲自参加董事会次    委托出席        投票情况

    事会次数                                      数              次数        （反对次数）

      4                    4                    4                0                0

    2023年，在本人任职期间，公司共召开了1次股东大会即2022年年度股东大会，本人出席会议情况如下：

    本年度召开股东大会次数            本年度应参加股东大会次数            实际出席次数

                1                                  1                              1

    2023年，本人作为董事会审计委员会成员，出席会议情况如下：
 委员

 会名  召开日期          会议内容                                提出的重要意见和建议

 称

      2023年01月 针对公司的年度审计时间、

      19 日      计划安排以及审计过程中的 同意审计师的审计安排，并以公司 2022 年报表为基础开展 2022 年年度审计

                注意点进行了沟通

审 计                                    公司 2022 年财务会计报表在所有重大方面真实、完整地反映了公司 2022 年的
委 员            审议公司年度财务报表、对 财务状况以及 2022 年的经营成果及现金流量情况，不存在虚假记载，误导性陈
会  2023年03月 华兴所开展年度审计工作的 述或重大遗漏。华兴会计师事务所（特殊普通合伙）很好的履行双方签订的《业
      23 日      总结报告及续聘会计师事宜 务约定书》所规定的责任和义务，按时完成了公司 2022 年审计工作。同意向董
                                          事会提交续聘华兴所为公司 2023 年审计机构的议案。

      2023年04月 核查公司 2022 年度计提大 同意本次计提资产减值准备事项


      3 日        额资产减值准备合理性

                审议公司一季度财务报表、 一季度财务报表符合《企业会计准则》相关规定，不存在重大异常事项，与财务
                审计部门提交的审计报告及 报告相关的内部控制不存在重大缺陷和风险，相关审计意见符合公司实际情况。
      2023年04月 下一季度的工作计划、关于 本次资产减值准备计提遵照《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，基于
      25 日

                2023 年 1-3 月计提资产减值 谨慎性原则，充分、公允地反映了截至 2023 年 3 月 31 日公司财务状况、资产
                准备的事宜              价值及经营成果。

                审议半年度财务报表、对外 半年度财务报告及审计意见符合公司实际情况，对外担保合规，不存在重大风
                担保及募集资金存放及使用 险，募集资金存放及使用情况真实、合规，内部审计意见符合公司的实际情况，
      2023年08月 情况、审计部门提交的工作 真实、准确。本次计提资产减值准备遵照《企业会计准则》和公司相关会计政策
      23 日      报告及工作计划、2023 年半 的规定，体现了会计处理的谨慎性原则，依据充分，更加公允地反映了公司截至
                年度计提资产减值准备等事 2023 年 6 月 30 日的资产状况，使公司的会计信息更加真实可靠，更具合理性，
                宜                      因此同意本次计提资产减值准备事项。

                审议 2023 年第三季度财务 三季报相关内容符合《企业会计准则》及相关规定，不存在重大异常事项，与财
                报表、2023 年 1-9 月计提大 务报告相关的内部控制不存在重大缺陷或重大风险。本次计提资产减值准备遵
      2023年10月 额资产减值准备事项、内部 照《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，体现了会计处理的谨慎性原
      26 日      审计部门提交的工作报告及 则，依据充分，更加公允地反映了公司截至 2023 年 9 月 30 日的资产状况，使
                工作计划等事宜          公司的会计信息更加真实可靠，更具合理性，因此同意本次计提资产减值准备事
                                          项。

    作为独立董事，我认真阅读议案材料，调查收集与议案有关的知识、信息，本着科学、独立的原则进行审议、表决。

    二、发表独立意见的情况

    2023年度，我本着独立、严谨、客观的原则，对公司涉及关联交易、利润分配预案、使用闲置资金进行委托理财、对外担保、股权激励等有关事宜发表了独立意见。

 时间            届次                      发表独立意见事项

                                            公司2022年度利润分配预案、公司关联方资金占用和对外
                                            担保情况、续聘会计师事务所、公司董事、监事及高级管
                                            理人员2023年度薪酬、为并表范围内子公司提供担保、继
                                            续使用闲置自有资金进行委托理财、会计政策变更的议

                                            案、与福建七匹狼集团财务有限公司续签金融服务协议暨
 2023年4月3日    第八届董事会第四次会议    关联交易的议案、在福建七匹狼集团财务有限公司办理存
                                            款业务的风险处置预案、福建七匹狼集团财务有限公司持
                                            续风险评估报告（2022年12月31日）、2022年度内部控制

                                            评价报告、2022年度证券投资专项说明、注销2022年股票
                                            期权激励计划部分股票期权的议案、向激励对象授予2022
                                            年股票期权激励计划预留股票期权的议案

                                            公司关联方资金占用和对外担保情况、关于福建七匹狼集
 2023年8月23日  第八届董事会第六次会议

                                            团财务有限公司风险持续评估报告、关于使用闲置自有资


                                            金进行证券投资的议案

    本人对上述事项均发表了同意意见，详细内容见公司同期公告。

    三、对公司进行现场调查的情况

    报告期内，本人担任公司董事会独立董事，第八届董事会审计委员会成员，本人利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会等机会进行现场调研，听取公司经营层关于公司经营状况和规范运作方面的汇报，了解公司生产经营状况、内部控制制度的建立及执行情况、董事会决议执行情况，对公司内审部门出具的工作计划和工作报告予以高度重视。2023年度本人积极与公司沟通，对报告期内的相关事项提供专业意见。

    本人在履职过程中，公司提供了必要的工作条件和人员支持，董事会秘书及时向本人发出会议通知及会议材料，本人与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间的沟通顺畅，其他董事、高级管理人员等积极配合本人的履职工作。2023年，本人通过电话了解、座谈会晤、现场调研等方式实现与公司的对接交流，累计调查时间为15天。

    四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

    1、2023年履职期间，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，关注公司日常经营管理和内部控制等制度的完善和执行情况，加强与其他董事、监事会和经营层之间的沟通与交流，利用自己的专业知识和经验为董事会的科学决策、公司的规范运作提供专业、客观的意见和建议，维护公司和全体股东的利益，促进公司稳定健康发展。

    2、在与内部审计机构及会计师事务所沟通方面，作为独立董事，在年报编制、审计过程中切实履行独立董事职责，发挥独立董事的监督作用，了解审计工作的计划及时间安排，就审计时重点关注的事项、关键审计事项、审计报告初稿等多次与注册会计师进行沟通，督促年度审计会计师及时提交审计报告，确保公司及时、准确、完整地披露年报。同时，本人积极与公司内部审计沟通，了解公司内部控制制度的建立及执行情况。

    3、关注信息披露。本人通过深圳证券交易所官网及公司指定的信息披露媒体，审阅公司发布的相关公告及附件，关注信息披露的内容真实、准确、完整。督促公司严格遵照上市公司自律监管指引、指南等规定，持续提升信息披露工作质量，切实保障投资者特别是中小股东的知情权。同时关注公共传媒关于公司的宣传报道和公司开展的舆情管理工作，维护公司和全体股东的合法权益。


    4、通过参加公司股东大会等方式与中小投资者保持畅通的沟通渠道，了解中小投资者诉
求，积极维护中小投资者的权益。

    5、作为上市公司的独立董事，本人认真学习证监会、深交所下发的相关文件并已取得独立董事资格证书。本人在日常学习方面，特别关注对规范公司治理和保护中小股东合法权益等方面的法规的认识和理解，不断提高保护公司和中小股东权益的思想意识，为公司科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

    五、独立董事独立性自查情况

    根据《上市