天威视讯:独立董事2023年度述职报告(苏启云)

【摘要】天威视讯：2023年度独立董事述职报告各位股东及股东代表：作为深圳市天威视讯股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的独立董事，2023年，本人按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号...

            天威视讯：2023 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

  作为深圳市天威视讯股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的独立董事，2023 年，本人按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，出席公司董事会和股东大会会议，忠实、勤勉履行了独立董事的职责，维护了公司和股东特别是中小股东的切身利益。现将本人 2023 年度的履职情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）基本情况

  苏启云，1964 年 2 月出生，研究生学历，法学博士，律师。曾任中国平安
保险有限公司投资部经理、深圳市工商行政管理局干部、上海证券交易所科创板上市委员会委员、中国国际经济贸易仲裁委仲裁员、深圳国际仲裁院仲裁员，现任本公司独立董事、北京德恒（深圳）律师事务所合伙人，兼任深圳市高新技术投资控股有限公司独立董事职务。

    （二）是否存在影响独立性的情况说明

  作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。

    二、2023 年出席董事会及股东大会的次数及投票情况

  公司 2023 年共召开 8 次董事会，本人出席相关会议情况如下：

 会议类型    应参加次数    现场出席    以通讯方式    委托出席    缺席次数
                              次数      参加次数      次数

  董事会        8            1            7            0            0

  公司 2023 年共召开 4 次股东大会，本人出席相关会议情况如下：

        会议类型              召开股东大会次数            现场出席次数

        股东大会                      4                        3

  作为深圳市天威视讯股份有限公司独立董事，在本人2023年任期之内，应出席公司董事会8次，本人并认真审议了有关议题，亲自出席8次；应出席股东大会
3次，本人因工作原因未能出席1次。本人对所出席的董事会会议议案均投赞成票，没有反对、弃权的情况。

    三、出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

  本人系公司第八届董事会提名委员会主任委员、第八届董事会薪酬与考核委员会委员。2023年内，本人参加了3次提名委员会会议，参加了1次薪酬与考核委员会会议，具体情况如下：

    （一）提名委员会履职情况

 1、2023 年 2 月 3 日第八届董事会提名委员会以通讯方式召开第十次会议，与
会委员审议并通过了：《关于提名公司第八届董事非独立董事候选人的议案》，同意罗方史先生为公司第八届董事会非独立董事候选人，并提交公司董事会审议。
  2、2023 年 3 月 15 日第八届董事会提名委员会以通讯方式召开第十一次会
议，与会委员审议并通过了：《关于提名公司第八届董事非独立董事候选人的议案》，同意邓峰先生为公司第八届董事会非独立董事候选人，并提交公司董事会审议。

  3、2023年9月19日第八届董事会提名委员会以通讯方式召开第十二次会议，与会委员审议并通过了：①《关于提名公司第八届董事会非独立董事候选人的议案》，同意杨铠璠女士为公司第八届董事会非独立董事候选人，并提交公司董事会审议；②《关于提名公司财务总监人选的议案》，经审查，委员会认为韩正辉先生符合公司财务总监任职条件，同意提交董事会审议；③《关于提名公司董事会秘书人选的议案》，经审查，委员会认为王晓芹女士符合公司董事会秘书任职条件，同意提交董事会审议。

    （二）薪酬与考核委员会履职情况

  2023 年 8 月 25 日第八届董事会薪酬与考核委员会以通讯方式召开第八次会
议，与会委员审议并通过了：《关于审核公司董事、监事和高级管理人员 2022年度薪酬的议案》。

    （三）独立董事专门会议履职情况

  根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司自身实际情况，2023年12月公司修订了《独立董事工作制度》，明确了独立董事专门会议召开机制等事项。报告期内，公司尚未召开独立董事专门会议。

    四、行使独立董事职权情况

  2023年度本人根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规以及公司《章程》、《独立董事工作制度》的规定，对需发表意见的议案进行审慎核查，基于本人独立、客观判断，就下述事项发表了意见：

      时间        董事会会议届次            意见              披露日期

                                    关于公司 2023 年度预计日

2023 年 2 月 3 日                      常关联交易的事前认可意

                                    见

                  第八届董事会第三  关于公司 2023 年度预计日  2023 年 2 月 11 日
                  十四次会议        常关联交易的意见；

2023 年 2 月 10 日                    关于推举公司第八届董事

                                    会非独立董事候选人的意

                                    见

                                    关于公司董事会召开程序、

                                    必备文件及资料充分性的

                                    事前认可意见；

2023 年 3 月 17 日                    关于公司拟续聘立信会计

                                    师事务所（特殊普通合伙）

                                    及支付其报酬的事前认可

                                    意见

                  第八届董事会第三  关于使用闲置自有资金进

                  十五次会议        行现金管理的意见；      2023 年 3 月 31 日
                                    关于推举公司第八届董事

                                    会非独立董事候选人的意

2023 年 3 月 29 日                    见；

                                    关于公司第八届董事会第

                                    三十五次会议及 2022 年年

                                    度报告相关事项的意见；

                                    关于公司对外担保情况的

                                    专项说明和意见

                  第八届董事会第三  关于公司关联方资金占用

2023 年 8 月 23 日  十八次会议        和对外担保的专项说明和  2023 年 8 月 25 日
                                    意见


                                    关于聘任公司财务总监的

                                    意见；

2023 年 9 月 21 日  第八届董事会第三  关于聘任公司董事会秘书  2023 年 9 月 22 日
                  十九次会议        的意见；

                                    关于提名公司第八届董事

                                    会董事候选人的意见

2023 年 10 月 24 日  第八届董事会第四  关于公司会计估计变更的  2023年10月26日
                  十次会议          意见

                                    关于解散和清算参股企业

2023 年 11 月 27 日                    深圳广电影视股份有限公

                                    司暨关联交易的事前认可

                  第八届董事会第四  意见

                  十一次会议                                  2023 年 12 月 7 日
                                    关于解散和清算参股企业

2023 年 12 月 5 日                    深圳广电影视股份有限公

                                    司暨关联交易的意见

  报告期内，本人未发生独立聘请中介机构对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查，向董事会提议召开临时股东大会，提议召开董事会会议，依法公开向股东征集股东权利等情况。

    五、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

  2023 年 1 月 10 日，公司召开了审计委员会与年审注册会计师就 2022 年年
报审计工作安排沟通会，确定了年审时间安排、人员安排、审计策略重点等事宜；
2023 年 2 月 27 日，公司召开了独立董事与会计师事务所就 2022 年度初审意见
沟通会，听取会计师审计计划中认定的重点风险领域的审计执行情况及结果、内部控制审计事项等方面的汇报，与其进行充分交流，持续跟进公司审计进度，督促会计师按时保质完成年审工作。

    六、与中小股东的沟通及维护投资者合法权益情况

  1、与中小股东的沟通情况

  报告期内，本人公开联系方式，就公司整体经营情况积极开展与中小股东的沟通交流；积极有效地履行了独立董事的职责，通过参加公司2022年年度业绩说明会、现场出席股东大会等方式听取投资者意见，及时阅读公司公告并主动关注
监管部门、媒体和社会公众对公司的评价。本人严格按照有关法律法规的规定履行职责，认真审阅公司相关资料，对需要发表意见的事项均按要求发表了相关意见，切实维护中小股东合法权益。

  2、对公司2022年度报告编制的履职情况

  2023年1月10日，公司召开了审计委员会与年审注册会计师就2022年年报审计工作安排沟通会，确定了年审时间安排、人员安排、审计策略重点等事宜；2023年2月27日，公司还召开了独立董事与会计师事务所就2022年度初审意见沟通会，同时公司总经理向独立董事汇报了2022年度生产经营情况和重大事项的进展情况，财务总监向公司独