西部材料:西部材料独立董事2023年度述职报告-杨丽荣

【摘要】2023年度独立董事述职报告各位股东及股东代表：作为西部金属材料股份有限公司（以下简称：公司）的独立董事，本人2023年严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司...

                2023 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

  作为西部金属材料股份有限公司（以下简称：公司）的独立董事，本人 2023 年严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》以及公司《独立董事工作制度》等相关法律、法规、制度的规定和要求，忠实履行职责，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是社会公众股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：

    一、独立董事个人基本情况

  杨丽荣，女，汉族，1963 年生，民建会员，经济学硕士，现任西安交通大学经济与金融学院副教授、硕士生导师。历任粤开证券（原联讯证券）股份有限公司、陕西省国际信托股份有限公司、深圳天威视讯股份有限公司独立董事，桂林银行股份有限公司独立董事。2019 年 8 月至今任公司独立董事。

  二、2023 年度出席董事会和列席股东大会的情况

  2023 年度，公司共召开了 7 次董事会会议，2 次股东大会，本人出席及列席情况
如下：

                          独立董事出席董事会情况

  独立董  本报告期应参  现场出  以通讯方式  委托出 缺席 是否连续两次未
  事姓名  加董事会次数  席次数  参加次数  席次数 次数  亲自参加会议

  杨丽荣      7          3        4        0    0        否

                        独立董事列席股东大会情况

  独立董 本报告期应参加股东大会次数              列席次数

  事姓名

  杨丽荣              2                              2

  公司董事会及股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。

  本人对公司董事会审议的各项议案及其他相关事项事前进行了认真的研究审议，积极与公司进行沟通，在充分了解实际情况的基础上，独立做出判断，严谨地行使表
决权。2023 年度，本人对提交董事会的全部议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

  三、2023 年度对公司重大事项发表独立董事意见的情况

  本人任期内，对公司发生的凡需要独立董事发表事前认可意见及独立意见的重大事项，均能做到认真了解情况，独立发表意见，相关独立意见公司已履行了信息披露义务。

                                                                  发表的
序号    会议届次    公告时间              事项

                                                                意见类型

                                  1.关于 2022 年度利润分配方案的独立

                                  意见

                                  2.关于 2022 年度内部控制自我评价报

                                  告的独立意见

                                  3.关于 2023 年度日常关联交易预计额

                                  度的独立意见

                                  4.关于续聘 2023 年度审计机构的独立

                                  意见

      第七届董事会第  2023 年 3

  1                                5.关于公司为控股子公司提供担保的      同意

        二十一次会议    月 31 日

                                  独立意见

                                  6.对公司累计和当期对外担保情况及

                                  关联方占用资金情况的专项说明和独

                                  立意见

                                  7.关于部分募投项目节余募集资金永

                                  久补充流动资金的独立意见

                                  8.关于会计政策变更的独立意见

                                  9.关于董事会换届的独立意见

                                  1.关于聘任公司总经理的独立意见

                                  2.关于聘任公司副总经理的议案

      第八届董事会第  2023 年 4

  2                                3.关于聘任公司财务负责人的议案        同意

          一次会议      月 21 日

                                  4.关于聘任公司董事会秘书及证券事

                                  务代表的议案


                                  1.关于同意控股子公司向不特定合格

      第八届董事会第  2023 年 6

 3                                投资者公开发行股票并在北京证券交    同意

          三次会议      月 10 日

                                  易所上市的独立意见

                                  1.关于公司截止 2023 年 6 月 30 日的对

      第八届董事会第  2023 年 8

 4                                外担保情况和控股股东及其他关联方    同意

          四次会议      月 30 日

                                  占用资金情况的独立意见

                                  1.关于 2020 年非公开发行股票募投项

                                  目节余募集资金永久补充流动资金的

      第八届董事会第  2023 年 12

 5                                独立意见                              同意

          六次会议      月 20 日

                                  2.关于提名第八届董事会独立董事候

                                  选人的独立意见

  四、担任董事会专门委员会成员的日常工作情况

  审计委员会履职情况：

  报告期内，审计委员会共召开5次会议。具体情况如下：

序号          会议届次              会议时间              事项

                                                        审议通过 2022 年度财务报
                                                        告（未审计）》、《2022 年
 1    2023 年度审计委员会第一次会议  2023 年 3 月 9 日  度审计合规部工作总结》、
                                                        《2023 年度审计合规部工作
                                                        计划》

                                                        审议通过《2022 年度财务报
                                                        告（初稿）》、《希格玛会
                                                        计师事务所（特殊普通合伙）
                                                        与治理层的沟通函》、《关
 2    2023 年度审计委员会第二次会议  2023 年 3 月 27 日  于续聘希格玛会计师事务所
                                                        （特殊普通合伙）为公司
                                                        2023 年度审计机构的议案》、
                                                        《西部金属材料股份有限公
                                                        司 2022 年度内部控制评价


                                                        报告》

                                                        审议通过《2022 年度财务报
  3    2023 年度审计委员会第三次会议  2023 年 3 月 28 日

                                                        告（正式）》

                                                        审议通过《西部金属材料股
  4    2023 年度审计委员会第四次会议  2923 年 9 月 21 日  份有限公司内部审计制度
                                                        （修订稿）》

                                                        审议通过《西部金属材料股
                                                        份有限公司 2023 年年度财
  5    2023 年度审计委员会第五次会议  2023 年 12 月 5 日