陕国投Ａ:中信证券股份有限公司关于陕西省国际信托股份有限公司2023年度保荐工作报告

【摘要】中信证券股份有限公司关于陕西省国际信托股份有限公司2023年度保荐工作报告保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：陕国投A保荐代表人姓名：彭源联系电话：010-60837686保荐代表人姓名：韩日康联系电话：010-60836982...

                  中信证券股份有限公司

            关于陕西省国际信托股份有限公司

                  2023年度保荐工作报告

 保荐人名称：中信证券股份有限公司            被保荐公司简称：陕国投A

 保荐代表人姓名：彭源                        联系电话：010-60837686

 保荐代表人姓名：韩日康                      联系电话：010-60836982

 一、保荐工作概述

                  项目                                    工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件          是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数      无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金

                                            是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度          是

3.募集资金监督情况

                                            保荐机构每月查询公司募集资金专户资金变动
（1）查询公司募集资金专户次数

                                            情况和大额资金支取使用情况

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件

                                            是

一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                  0次，保荐机构对相关会议文件进行了事前或


                                            事后审阅

                                            0次，保荐机构对相关会议文件进行了事前或
（2）列席公司董事会次数

                                            事后审阅

                                            0次，保荐机构对相关会议文件进行了事前或
（3）列席公司监事会次数

                                            事后审阅

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                          1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定

                                            是

报送

                                            1、关于收入规模增长的可持续风险。随着公
                                            司资本实力增厚、经营规模扩大、业务转型升
                                            级，公司营业收入有较大幅度增长。2023年度
                                            公司实现营业收入28.13亿元，较2022年度增长
                                            46.05%。公司未来营业收入的成长性受到宏观
                                            经济形势、宏观金融风险、行业盈利能力等综
                                            合因素影响，如果上述因素出现不利变化，将
                                            会对公司收入增长的可持续性造成不利影响。
                                            2、关于金融风险隐患。全球金融市场在美联
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况      储持续加息的过程中动荡加剧，多家银行风险
                                            暴露并初现蔓延之势，市场避险情绪仍在升
                                            温。尽管我国在重点领域风险得到控制，地方
                                            政府隐性债务状况趋于改善，房地产泡沫化势
                                            头得到扭转，但仍可能使得公司面临外部金融
                                            风险冲击。

                                            3、关于行业监管。公司经营治理、业务开
                                            展、风险控制和内控合规等方面受到信托行业
                                            监管部门的监管，建议持续落实行业监管部门
                                            的监管意见和各项要求。

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                      报告期内发表3次。1、《中信证券股份有限公


                                            司关于陕西省国际信托股份有限公司非公开发
                                            行限售股解禁上市流通的核查意见》2、《中
                                            信证券股份有限公司关于陕西省国际信托股份
                                            有限公司2022年度内部控制评价报告的核査意
                                            见》3、《中信证券股份有限公司关于陕西省
                                            国际信托股份有限公司2022年度募集资金存放
                                            与使用情况的核查意见》

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见      不适用

7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数            0次。除按规定出具的核查意见外，不存在其
                                            他需向交易所报告的情形。

（2）报告事项的主要内容                    不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况            不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                无

（2）关注事项的主要内容                    无

（3）关注事项的进展或者整改情况            无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规        是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                              1次

（2）培训日期                              2024年3月25日

（3）培训的主要内容                        根据2023年中国证监会、深圳证券交易所发布
                                            的细则、指引、通知、办法、指南等相关规

                                            定，对持续督导规则、企业规范运作、募集资
                                            金管理、信息披露、内幕交易管理规定和处罚
                                            案例进行培训

11.其他需要说明的保荐工作情况              不适用

 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施


    事项                        存在的问题                        采取的措施

                保荐人查阅了公司信息披露文件，重大信息的传递

                披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情

                况，信息披露管理制度，会计师出具的2023年度内

1.信息披露                                                    不适用

                部控制鉴证报告，检索公司舆情报道，对公司相关

                人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重

                大问题。

              保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公

              司2023年度内部控制自我评价报告、2023年度内部

2.公司内部制度

              控制鉴证报告等文件，对公司相关人员进行访谈，不适用

的建立和执行

              未发现公司在公司内部制度的建立和执行方面存在

              重大问题。

              保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议

              材料、信息披露文件，对公司相关人员人员进行访

3．“三会”运作                                                不适用

              谈，未发现公司在“三会”运作方面存在重大问

              题。

              公司无控股股东，保荐人查阅了公司股东名册、持

4.控股股东及实

              股比例、最新公司章程、三会文件、信息披露文不适用

际控制人变动

              件，未发现公司实际控制人发生变动。

              保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了

              募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，

              并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资

5.募集资金存放

              金使用信息披露文件，取得上市公司出具的募集资不适用

及使用

              金使用情况报告和年审会计师出具的募集资金使用

              情况鉴证报告，对公司相关人员进行访谈，未发现

              公司在募集资金存放及使用方面存在重大