正海生物:关于续聘2024年度审计机构的公告

【摘要】续聘审计机构的公告证券代码：300653证券简称：正海生物公告编号：2024-017烟台正海生物科技股份有限公司关于续聘2024年度审计机构的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。...

                                                                            续聘审计机构的公告

  证券代码：300653        证券简称：正海生物      公告编号：2024-017

            烟台正海生物科技股份有限公司

          关于续聘 2024 年度审计机构的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 3 月 31 日召

 开的第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于
 公司续聘 2024 年度审计机构的议案》，拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通
 合伙）（以下简称“天职国际”）为公司 2024 年度审计机构，并同意将本议案提交
 公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：
 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

    （一）机构信息

    1、基本信息

    天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于 1988

 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务
 咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综
 合性咨询机构。

    天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号

 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。

    天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相
 关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得
 会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实
 行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天
 职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

    截止 2022 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 85 人，注册会计师 1061 人，签

 署过证券服务业务审计报告的注册会计师 347 人。


                                                                          续聘审计机构的公告

    天职国际 2022 年度经审计的收入总额 31.22 亿元，审计业务收入 25.18 亿元,
证券业务收入 12.03 亿元。2022 年度上市公司审计客户 248 家，主要行业（证监
会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额 3.19 亿元，本公司同行业上市公司审计客户 152 家。

    2、投资者保护能力

    天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 20,000 万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2021 年度、2022 年度、2023 年度、2024 年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

    3、诚信记录

    天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措
施 8 次、自律监管措施 1 次和纪律处分 0 次。从业人员近三年因执业行为受到监
督管理措施 8 次，涉及人员 24 名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

    （二）项目信息

    1、基本信息

    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：

    项目合伙人及签字注册会计师 1：张居忠，1996 年成为注册会计师，2000
年开始从事上市公司审计，2007 年开始在本所执业，2022 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告不少于 10 家，近三年复核上市公司审计报告 2 家。

    签字注册会计师 2：吴孟杰，2021 年成为注册会计师，2017 年开始从事上
市公司审计，2021 年开始在本所执业，2022 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 2 家，近三年复核上市公司审计报告 0 家。

    项目质量控制复核人：傅成钢，1998 年成为注册会计师，2008 年开始从事
上市公司审计，2010 年开始在本所执业，2022 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告不少于10家，近三年复核上市公司审计报告3家。
    2、诚信记录


                                                                          续聘审计机构的公告

    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

    3、独立性

    天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

    4、审计收费

    天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2024 年度审计费用共计 38 万元。较上一期审计费用无变化。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序

    1、审计委员会履职情况

    公司第三届董事会审计委员会第十三次会议审议通过了《关于续聘 2024 年
度审计机构的议案》。审计委员会认为天职国际在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意公司续聘天职国际为公司 2024 年度审计机构，聘期一年，并同意将该议案提交公司第三届董事会第十五次会议审议。

    2、独立董事审查意见

    公司第三届董事会 2024 年第一次独立董事专门会议审议通过了《关于续聘
2024 年度审计机构的议案》，公司独立董事认为：天职国际具备从事证券、期货相关业务审计资格，其审计团队敬业谨慎，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，满足公司 2024 年度审计工作的要求，同意续聘天职国际为公司 2024 年度审计机构，并同意提交股东大会审议。

    3、董事会对议案审议和表决情况

    公司第三届董事会第十五次会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结
果审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际为公司

                                                                          续聘审计机构的公告

2024 年度审计机构。

    4、监事会对议案审议和表决情况

    公司第三届监事会第十三次会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结
果审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际为公司2024 年度审计机构。

    5、生效日期

    本议案尚须提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。三、备查文件

  1、第三届董事会第十五次会议决议；

  2、第三届监事会第十三次会议决议；

  3、第三届董事会审计委员会第十三次会议决议；

  4、第三届董事会 2024 年第一次独立董事专门会议审查意见；

  5、天职国际关于其基本情况的说明。

    特此公告。

                                        烟台正海生物科技股份有限公司
                                                  董 事 会

                                              2024 年 4 月 2 日