上海银行:上海银行关于可转债转股结果暨股份变动公告

【摘要】证券代码：601229证券简称：上海银行公告编号：临2024-015优先股代码：360029优先股简称：上银优1可转债代码：113042可转债简称：上银转债上海银行股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动公告上海银行股份有限公司（以下简称“...

证券代码：601229      证券简称：上海银行        公告编号：临 2024-015
优先股代码：360029                              优先股简称：上银优 1
可转债代码：113042                              可转债简称：上银转债
              上海银行股份有限公司

        关于可转债转股结果暨股份变动公告

  上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    重要内容提示：

     转股情况：截至 2024 年 3 月 31 日，累计已有人民币 1,508,000 元上银
      转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 142,441 股，占上银转债转
      股前公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.0010%。

     未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的上银转债金额
      为人民币 19,998,492,000 元，占上银转债发行总量的比例为 99.9925%。
    一、上银转债发行上市概况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕3172 号）核准，公司于 2021 年 1 月 25
日公开发行了 20,000 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值
人民币 100 元，按面值发行，发行总额人民币 200 亿元，期限 6 年。

  经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕52 号文同意，公司人民币 200
亿元可转债于 2021 年 2 月 10 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“上银
转债”，债券代码“113042”。

  根据有关规定和《上海银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集
说明书》的约定，公司该次发行的上银转债自 2021 年 7 月 29 日起可转换为公司
A 股普通股，初始转股价格为人民币 11.03 元/股，转股期为 2021 年 7 月 29 日
至 2027 年 1 月 24 日。因公司实施 2020 年度利润分配方案，上银转债转股价格

自 2021 年 7 月 6 日起由人民币 11.03 元/股调整为人民币 10.63 元/股。因公司
实施 2021 年度利润分配方案，上银转债转股价格自 2022 年 7 月 8 日起由人民币
10.63 元/股调整为人民币 10.23 元/股。因公司实施 2022 年度利润分配方案，
上银转债转股价格自 2023 年 6 月 28 日起由人民币 10.23 元/股调整为人民币
9.83 元/股，即目前转股价格为人民币 9.83 元/股。

    二、上银转债本次转股情况

  截至 2024 年 3 月 31 日，累计已有人民币 1,508,000 元上银转债转为公司 A
股普通股，累计转股股数为 142,441 股，占上银转债转股前公司已发行 A 股普通
股股份总额的 0.0010%。其中，自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日共有人
民币 14,000 元上银转债转为公司 A 股普通股，转股股数为 1,415 股。

  截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的上银转债金额为人民币 19,998,492,000
元，占上银转债发行总量的比例为 99.9925%。

    三、股本变动情况

                                                                      单位：股

                        变动前                                  变动后

    股份类别                            本次可转债转股

                  （2023年12月31日）                    （2024 年 3 月 31 日）

有限售条件流通股          359,050,718                  -        359,050,718

无限售条件流通股      13,847,619,008              1,415      13,847,620,423

    总股本            14,206,669,726              1,415      14,206,671,141

  四、其他

  联系部门：董事会办公室

  联系电话：021-68476988

  联系传真：021-68476215

  联系地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号

  邮政编码：200120

  特此公告。

                                          上海银行股份有限公司董事会
                                                2024 年 4 月 2 日