天奈科技:天奈科技关于可转债转股结果暨股份变动公告

【摘要】证券代码：688116证券简称：天奈科技公告编号：2024-015转债代码：118005债券简称：天奈转债江苏天奈科技股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导...

证券代码：688116      证券简称：天奈科技      公告编号：2024-015

转债代码：118005      债券简称：天奈转债

            江苏天奈科技股份有限公司

          关于可转债转股结果暨股份变动公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示：
   本季度转股情况：江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”）
  向不特定对象发行可转换公司债券“天奈转债”自2022年8月9日开始转股，
  自 2024 年 1 月 1 日起至 2024 年 3 月 31 日，“天奈转债”共有人民币 4,000 元
  已转换为公司股票，转股数量为 38 股，占“天奈转债”转股前公司已发行股份
  总额的 0.000016%。

   累计转股情况：截至 2024 年 3 月 31 日，“天奈转债”累计有人民币 56,000 元
  已转换为公司股票，转股数量为 531 股，占“天奈转债”转股前公司已发行股
  份总额的 0.000228%。

   未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，“天奈转债”尚未转股的可转债
  金额为人民币 829,944,000 元，占“天奈转债”发行总量的 99.9933%。

    一、可转债发行上市情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3679 号文同意注册，公司
于 2022 年 1 月 27 日向不特定对象发行了 830 万张可转换公司债券，每张面
值 100 元，发行总额 83,000.00 万元。本次发行的可转换公司债券的期限为自
发行之日起六年，即自 2022 年 1 月 27 日至 2028 年 1 月 26 日。

    经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕48 号文同意，公司 83,000.00
万元可转换公司债券于 2022 年 3 月 1 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券
简称“天奈转债”，债券代码“118005”。

    根据有关规定和《江苏天奈科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司 债 券 募集 说 明 书》 的 约 定 ，公 司 向 不特 定 对 象 发行 可 转 换公 司 债 券 “天奈
转债”自 2022 年 8 月 9 日起可转换为公司股份，转股期间为 2022 年 8 月 9 日
至 2028 年 1 月 26 日。“天奈转债”的初始转股价格为 153.67 元/股，因公司实
施 2021 年年度权益分派方案，自 2022 年 7 月 5 日起“天奈转债”转股价格从
153.67 元/股调整为 153.60 元/股。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于 2021 年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-040）。

  因公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期和首次授予
部分第二个归属期第一次归属的股份登记，自 2022 年 12 月 21 日起转股价格由
153.60 元/股调整为 153.43 元/股，具体内容详见公司于 2022 年 12 月 20 日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于可转换公司债券“天奈转债”转股价格调整公告》（公告编号：2022-089）。

    因公司实施 2022 年年度权益分派方案，自 2023 年 7 月 7 日起“天奈转债”
转股价格从 153.43 元/股调整为 103.80 元/股。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于 2022 年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-054）。

  因公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第二次归属
的股份登记，自 2023 年 9 月 28 日起转股价格由 103.80 元/股调整为 103.75 元/
股。具体内容详见公司于 2023 年 9 月 27 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于可转换公司债券“天奈转债”转股价格调整公告》（公告编号：2023-080）。

  因公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期以及 2022 年激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予
部分第一个归属期的股份登记，自 2024 年 1 月 17 日起转股价格由 103.75 元/股
调整为 103.52 元/股。具体内容详见公司于 2024 年 1 月 16 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于可转换公司债券“天奈转债”转股价格调整公告》（公告编号：2024-003）。


        二、可转债本次转股情况

        公司向不特定对象发行的可转换公司债券“天奈转债”的转股期为 2022 年 8

    月 9 日至 2028 年 1 月 26 日。2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间，“天奈

    转债”共有人民币 4,000 元已转换为公司股票，转股数量为 38 股，占“天奈转债”

    转股前公司已发行股份总额的 0.000016%。

        截至 2024 年 3 月 31 日，“天奈转债”尚未转股的可转债金额为人民币

    829,944,000 元，占“天奈转债”发行总量的 99.9933%。

        三、股本变动情况

                                                                  单位：股

                        变动前        本次可转债    其他原因          变动后

    股份类别

                  （2023 年 12 月 31 日）    转股        变动      （2024 年 3 月 31 日）

有限售条件流通股            0                0            0                0

无限售条件流通股      343,692,906          38        869,722        344,562,666

总股本                343,692,906          38        869,722        344,562,666

        注 1：公司 2023 年 12 月 31 日的总股本为 343,692,906 股，2024 年 1 月 9

    日，公司完成了 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期期及预

    留授予部分第二个归属期以及 2022 年激励计划首次授予部分第一个归属期及预

    留授予部分第一个归属期的股份登记工作，共归属 869,722 股无限售条件流通股

    并于2024年1月17日上市流通。公司总股本由343,692,906股增加至343,562,628

    股。

        四、其他

        投资者如需了解“天奈转债”的详细情况，请查阅公司于 2022 年 1 月 25 日在

    上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司向

    不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》。

        联系部门：证券部

        联系电话：0511-81989986

        联系邮箱：stock@cnanotechnology.com

特此公告。

                                  江苏天奈科技股份有限公司董事会
                                                  2024 年 4 月 2 日