大地海洋:独立董事2023年度述职报告(马可一)

【摘要】杭州大地海洋环保股份有限公司独立董事2023年度述职报告作为杭州大地海洋环保股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，本人严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》...

          杭州大地海洋环保股份有限公司

            独立董事 2023 年度述职报告

  作为杭州大地海洋环保股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，本人严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等的规定和要求，在 2023 年度诚信、勤勉、尽责、忠实地履行了职责，按要求出席了 2023 年度的相关会议，认真审议了董事会各项议案，并对公司相关事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。

  现就本人 2023 年度独立董事履职情况述职如下：

  一、出席董事会及股东大会的情况

  2023 年度，公司共召开 8 次董事会，2 次股东大会，本人亲自出席全部会
议，没有缺席或者连续两次未亲自出席会议的情况。本人于 2020 年 10 月经公司股东大会选举成为公司第二届董事会独立董事，又于 2023 年 11 月经公司股东大会选举成为公司第三届董事会独立董事。自成为公司独立董事后，本人本着勤勉尽责的态度，认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参加各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用，并对各次董事会会议审议的相关事项均投了赞成票。

  公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，本人未对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议。
    二、任职董事会各专门委员会的工作情况

  2023 年度，本人在专门委员会的履职情况如下：

  公司董事会设有审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会共四个专门委员会，本人为董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会委员，并任薪酬与考核委员会的主任委员。

  本人作为薪酬与考核委员会召集人，严格按照相关规定召集和主持会议、积
极参与薪酬与考核委员会的日常工作、持续关注公司人力资源和薪酬体系的建设
情况。2023 年度，公司薪酬与考核委员会共召开 1 次会议，对 2023 年度董事、
监事及高级管理人员薪酬方案等事项进行了认真审议。

  本人作为审计委员会委员，积极参与了审计委员会的日常工作。2023 年度，
参加审计委员会会议 5 次，对公司 2022 年年度报告、2023 年第一季度报告、
2023 年半年度报告、2023 年第三季度报告等有关重大财务信息；公司财务负责人、内审负责人的提名等进行了审议。在公司定期报告的编制和披露过程中，本人仔细审阅相关资料，对审计机构出具的审计意见进行了认真审阅。

  本人作为提名委员会委员，2023 年度，参加公司提名委员会会议 2 次，审
议了被提名董事候选人和高管候选人的任职资格和条件。2023 年 10 月审议并通过独立董事及非独立董事候选人的提名。2023 年 11 月审议并通过公司对拟聘任高级管理人员的提名，助力公司核心团队的建设。

    三、发表独立意见的情况

    公告时间                  发表意见事项              意见类型

                        第二届董事会第十五次会议相关事项发表事前认可意见：

                        （1）关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为 2023

                        年度审计机构的议案。

                        第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见：

                        （1）关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见；

                        （2）关于立信会计师事务所（特殊通合伙)为 2023 年度审

                        计机构的独立意见；

  2023 年 3 月 30 日                                                              同意

                        （3）关于 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见；

                        （4）关于 2023 年度董事、监事及高级管理人员酬方案的

                        独立意见；

                        （5）关于控股股东及其他关联方占用公司资金的专项说明

                        和独立意见；

                        （6）关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见；

                        （7）关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告


                    的独立意见；

                    第二届董事会第十六次会议相关事项发表事前认可意见：

                    （1）关于确认公司本次交易中相关审计报告（更新财务数

                    据）的议案；

                    （2）关于《杭州大地海洋环保股份有限公司发行股份购买

                    资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》及其

                    摘要的议案。

                    第二届董事会第十六次会议相关事项的独立意见：

 2023 年 4 月 9 日                                                              同意
                    （1）关于公司符合发行股份购买资产并募集配套资金条件

                    的议案；

                    （2）关于确认公司本次交易中相关审计报告（更新财务数

                    据）的议案；

                    （3）关于《杭州大地海洋环保股份有限公司发行股份购买

                    资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》及其

                    摘要的议案。

                    第二届董事会第十七次会议相关事项发表事前认可意见：

                    （1）关于批准本次重大资产重组资产评估报告的议案；

                    （2）关于《杭州大地海洋环保股份有限公司发行股份购买

                    资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》及其

                    摘要的议案。

2023 年 4 月 26 日    第二届董事会第十七次会议相关事项的独立意见：              同意
                    （1）关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评

                    估方法与评估目的相关性以及评估定价的公允性的议案；

                    （2）关于《杭州大地海洋环保股份有限公司发行股份购买

                    资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》及其

                    摘要的议案。

                    第二届董事会第十八次会议相关事项发表事前认可意见：

2023 年 6 月 21 日    （1）关于继续推进公司重大资产重组的议案。                同意
                    第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见：


                        （1）关于继续推进公司重大资产重组的议案。

                        第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见：

                        （1）关于变更会计估计的独立意见；

                        （2）关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报

  2023 年 8 月 28 日                                                              同意

                        告的独立意见；

                        （3）关于控股股东及其他关联方占用公司资金及对外担保

                        情况的专项说明和独立意见。

                        第二届董事会第二十次会议相关事项发表事前认可意见：

                        （1）关于终止公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关

                        联交易事项及签署本次交易终止协议的议案。

  2023 年 9 月 15 日                                                              同意

                        第二届董事会第二十次会议相关事项的独立意见：

                        （1）关于终止公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关

                        联交易事项及签署本次交易终止协议的议案。

                        第二届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见：

  2023 年 10 月 24 日    （1）关于董事会换届选举暨第三届董事会董事候选人提名      同意

                        的独立意见。

                        第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见：

  2023 年 11 月 9 日                                                              同意

                        （1）关于聘任公司高级管理人员的独立意见。

    四、定期报告编制过程中工作情况

  在公司定期报告编制过程中，本人切实履行独立董事职责，向公司管理层了解经营情况，积极配合董事会审议公司定期报告，保证了公司及时、准确、完整的披露定期报告。

    五、对公司进行现场调查情况

  2023 年度，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议等形式，深入了解了公司的内部控制和财务状况，重点关注了解公司的经营状况、管理情况、内部控制制度的建设及执行情况等，及时跟进公司各重大事项的进展情况。此外，本人通过电话、网络等方式与公司其他董事、高级管理人员等保持密切联系，时刻关注内外部环境及市场变化对公司的影响，及时对公司经营管理

    六、保护投资者权益方面所做的工作

  （一）持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监督和核查，切实维护广大投资者和公众股股东的合法权益。2023 年度，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法规制度的有关规定真实、及时、完整、准确地履行信息披露。