新乳业:2024年第一季度可转换公司债券转股情况公告

【摘要】证券代码：002946证券简称：新乳业公告编号：2024-010债券代码：128142债券简称：新乳转债新希望乳业股份有限公司2024年第一季度可转换公司债券转股情况公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完...

证券代码：002946  证券简称：新乳业    公告编号：2024-010
债券代码：128142  债券简称：新乳转债

            新希望乳业股份有限公司

  2024年第一季度可转换公司债券转股情况公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：

    1、股票代码：002946，股票简称：新乳业；

    2、债券代码：128142，债券简称：新乳转债；

    3、转股价格：18.33 元/股；

    4、转股时间：2021 年 6 月 24 日至 2026 年 12 月 17 日

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，新希望乳业股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2024年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：

  一、可转债发行上市基本概况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2614 号”核准，公司于 2020
年 12 月 18 日公开发行了 718 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总
额 71,800.00 万元。经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上〔2021〕
63 号”文同意，公司 71,800.00 万元可转换公司债券于 2021 年 1 月 19 日起在
深交所挂牌交易，债券简称“新乳转债”，债券代码“128142”。


        根据相关法律、法规和《新希望乳业股份有限公司公开发行 A 股可转换公司

    债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“新乳转债”自 2021 年 6 月 24 日

    起可转换为公司股份，初始转股价格为 18.69 元/股。

        2021 年 5 月 12 日，因公司实施 2020 年限制性股票激励计划，“新乳转

    债”转股价格由 18.69 元/股调整为 18.54 元/股。

        2021 年 6 月 23 日，因公司实施 2020 年度权益分派方案，“新乳转债”转

    股价格由 18.54 元/股调整为 18.47 元/股。

        2022 年 6 月 15 日，因公司实施 2021 年度权益分派方案，“新乳转债”转

    股价格由 18.47 元/股调整为 18.40 元/股。

        2023 年 6 月 20 日，因公司实施 2022 年度权益分派方案，“新乳转债”转

    股价格由 18.40 元/股调整为 18.32 元/股。

        2023 年 7 月 19 日，因公司回购注销部分股权激励限制性股票，“新乳转

    债”转股价格由 18.32 元/股调整为 18.33 元/股。

        二、新乳转债转股及股份变动情况

        2024 年第一季度，“新乳转债”因转股减少金额为 10,000 元，减少数量为

    100 张，转股数量为 545 股。截至 2024 年 3 月 31 日，剩余可转债金额为

    71,796.05 万元，剩余可转债数量 717.9605 万张。

        2024 年第一季度，公司因回购注销 2020 年股权激励限制性股票 100,000

    股，相应减少股权激励限售股 100,000 股。

        2024 年第一季度具体的股份变动情况为：

                                                                  单位：股

                      本次变动前                      本次变动增减                      本次变动后

                （2023 年 12 月 31 日）            （2024 年第一季度）            （2024 年 3 月 31 日）

                                          发        公

                                          行  送  积

                  股份数量      比例    新  股  金      其他        小计      股份数量      比例
                                          股        转

                                                      股

一、限售条件流    16,540,663    1.91%                    -2,404,450  -2,404,450    14,136,213    1.63%
通股/非流通股


                      本次变动前                      本次变动增减                      本次变动后

                （2023 年 12 月 31 日）            （2024 年第一季度）            （2024 年 3 月 31 日）

                                          发        公

                                          行  送  积

                  股份数量      比例    新  股  金      其他        小计      股份数量      比例
                                          股        转

                                                      股

高管锁定股        11,400,663    1.32%                    -2,304,450  -2,304,450    9,096,213    1.05%

股权激励限售股      5,140,000    0.59%                      -100,000    -100,000    5,040,000    0.58%

二、无限售条件    849,271,593    98.09%  545              2,304,450  2,304,995  851,576,588    98.37%
流通股

三、总股本        865,812,256  100.00%  545                -100,000    -99,455  865,712,801  100.00%

        三、其他

        投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室咨询电话 028-

    86748930 进行咨询。

        四、备查文件

        1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2024 年 3 月 29

    日新乳业股本结构表；

        2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2024 年 3 月 29

    日新乳转债股本结构表。

        特此公告。

                                                    新希望乳业股份有限公司

                                                                董事会

                                                          2024 年 4 月 2 日