宝兰德:北京宝兰德软件股份有限公司关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告

【摘要】证券代码：688058证券简称：宝兰德公告编号：2024-024北京宝兰德软件股份有限公司关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其...

 证券代码：688058        证券简称：宝兰德        公告编号：2024-024
          北京宝兰德软件股份有限公司

  关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象

          首次授予限制性股票的公告

    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    重要内容提示：

    限制性股票首次授予日：2024 年 3 月 29 日

    限制性股票首次授予数量：146.80 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 5,600.00 万股的 2.62%

    股权激励方式：第二类限制性股票

  《北京宝兰德软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 “本激励计划”或“本次激励计划”）规定的公司 2024 年限制性股票首次授予条件已经成就，根据北京宝兰德软件股份有限公司（以下简称“公司”）2024
年第一次临时股东大会授权，公司于 2024 年 3 月 29 日召开第三届董事会第二十
七次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限
制性股票的议案》，确定 2024 年 3 月 29 日为首次授予日，以 22.91 元/股的授予
价格向 77 名激励对象授予 146.80 万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
    一、限制性股票授予情况

    （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

  1、2024 年 3 月 5 日，公司召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过了
《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。

  同日，公司召开第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2024 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

  2、2024 年 3 月 6 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《北京宝兰德软件股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-015），对 2024 年限制性股票激励计划相关议案进行审议。
  3、2024 年 3 月 6 日至 2024 年 3 月 15 日，公司对本激励计划授予的激励对
象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激
励对象有关的任何异议。 2024 年 3 月 16 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《北京宝兰德软件股份有限公司监事会关于公司 2024年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2024-018）。

  4、2024 年 3 月 21 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，
并于 2024 年 3 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京
宝兰德软件股份有限公司关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-020）。

  5、2024 年 3 月 29 日，公司召开第三届董事会第二十七次会议与第三届监
事会第二十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

    （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况

  本次实施的股权激励计划与公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过的股权激励计划不存在差异。

    （三）董事会关于符合授予条件的说明，监事会发表的明确意见


  1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

  根据本激励计划中的规定，同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。

  （1）公司未发生如下任一情形：

  ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  ③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  ④法律法规规定不得实行股权激励的；

  ⑤中国证监会认定的其他情形。

  （2）激励对象未发生如下任一情形：

  ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  ④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的；
  ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  ⑥中国证监会认定的其他情形。

  公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成就。

  2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明

  （1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本激励计划首次授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规
范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

  （2）公司确定的本激励计划的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。

  因此，监事会同意公司本次限制性股票激励计划的首次授予日为 2024 年 3
月 29 日，并同意以 22.91 元/股的授予价格向 77 名激励对象授予 146.80 万股限
制性股票。

    （四）首次授予限制性股票的具体情况

  1、首次授予日：2024 年 3 月 29 日。

  2、首次授予数量：146.80 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额5,600.00 万股的 2.62%。

  3、首次授予人数：77 人。

  4、授予价格：22.91 元/股。

  5、股票来源：公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票和/或向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。

  6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排

  （1）本激励计划有效期自第二类限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的第二类限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。

  （2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：

  ①公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

  ②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

  ③自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；


  ④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

  上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。

  本激励计划首次授予的第二类限制性股票的归属期限和归属安排如下表所示：

  归属安排                      归属时间                  归属权益数量占授予

                                                              权益总量的比例

                  自第二类限制性股票首次授予之日起12个月后

  第一个归属期    的首个交易日至第二类限制性股票首次授予之        30%

                  日起 24 个月内的最后一个交易日止

                  自第二类限制性股票首次授予之日起24个月后

  第二个归属期    的首个交易日至第二类限制性股票首次授予之        30%

                  日起 36 个月内的最后一个交易日止

                  自第二类限制性股票首次授予之日起36个月后

  第三个归属期    的首个交易日至第二类限制性股票首次授予之        40%

                  日起 48 个月内的最后一个交易日止

  若预留部分在 2024 年三季度报告披露之前授予，则预留部分归属期限和归
属安排与首次授予部分一致；若预留部分在 2024 年三季度报告披露之后授予，
则预留部分归属期限和归属安排如下表所示：

  归属安排                      归属时间                  归属权益数量占授予

                                                              权益总量的比例

                  自第二类限制性股票预留授予之日起12个月后

  第一个归属期    的首个交易日至第二类限制性股票预留授予之        50%

                  日起 24 个月内的最后一个交易日止

                  自第二类限制性股票预留授予之日起24个月后

  第二个归属期    的首个交易日至第二类限制性股票预留授予之        50%

                  日起 36 个月内的最后一个交易日止

  在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归
属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。

  激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或
偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或
偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归
属。

  7、激励对象名单及授予情况


    本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

                                              获授限制  占授予限制  占本激励计
序号  姓名  国籍          职务          性股票数  性股票总数  划公告日股
                                              量（万股）    比例    本总额比例

一、高级