茂硕电源:中泰证券股份有限公司关于茂硕电源科技股份有限公司2023年度保荐工作报告
2024年03月29日 21:40
【摘要】中泰证券股份有限公司关于茂硕电源科技股份有限公司2023年度保荐工作报告保荐机构名称:中泰证券股份有限公司被保荐公司简称:茂硕电源保荐代表人姓名:张辉联系电话:18953180399保荐代表人姓名:孙喜运联系电话:17762015338一、...
中泰证券股份有限公司 关于茂硕电源科技股份有限公司 2023年度保荐工作报告 保荐机构名称:中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称:茂硕电源 保荐代表人姓名:张辉 联系电话:18953180399 保荐代表人姓名:孙喜运 联系电话:17762015338 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 (1)是否及时审阅公司信息披露文件 是 (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止 是 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 度、内部审计制度、关联交易制度) (2)公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 (1)查询公司募集资金专户次数 3次 (2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是 4.公司治理督导情况 (1)列席公司股东大会次数 0次 (2)列席公司董事会次数 0次 (3)列席公司监事会次数 0次 5.现场检查情况 (1)现场检查次数 2次 (2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是 (3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无 6.发表专项意见情况 (1)发表专项意见次数 4次 (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7.向本所报告情况(现场检查报告除外) (1)向本所报告的次数 无 (2)报告事项的主要内容 无 (3)报告事项的进展或者整改情况 无 8.关注职责的履行情况 (1)是否存在需要关注的事项 无 (2)关注事项的主要内容 无 (3)关注事项的进展或者整改情况 无 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 (1)培训次数 1次 (2)培训日期 2023年12月24日 (3)培训的主要内容 主要为公司治理、信息披露、股 份限售及减持、募集资金使用等 要求,结合案例讲解信息披露及 股份减持等制度规范。 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3.“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风 无 不适用 险投资、委托理财、财务资助、套期保值等 10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐 无 不适用 工作的情况 11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状 无 不适用 况、管理状况、核心技术等方面的重大变化 情况) 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原因及解决措施 行承诺 1.股份锁定承诺 是 不适用 2.关于稳定股价的承诺 是 不适用 3.持股意向及减持意向的承诺 是 不适用 4.填补被摊薄即期回报措施的 是 不适用 承诺 5.未能履行承诺的约束措施的 是 不适用 承诺 6.关于规范关联交易的承诺 是 不适用 7.关于避免资金占用的承诺 是 不适用 8.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用 9.增持股份期间及法定期间内 是 不适用 不减持股份的承诺 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 不存在保荐代表人变更的情况,不适用 2.报告期内中国证监会和本 所对保荐人或者其保荐的公 无 司采取监管措施的事项及整 改情况 3.其他需要报告的重大事项 无 (本页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于茂硕电源科技股份有限公司2023 年度保荐工作报告》之签字盖章页) 保荐代表人签名: 张 辉 孙喜运 中泰证券股份有限公司 年 月 日
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