康平科技:2023年度独立董事述职报告(陈菲)

【摘要】康平科技（苏州）股份有限公司2023年度独立董事述职报告尊敬的各位股东、股东代表：本人作为康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度内，严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所...

              康平科技（苏州）股份有限公司

                2023 年度独立董事述职报告

    尊敬的各位股东、股东代表：

        本人作为康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，

    2023 年度内，严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、

    《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、
    《上市公司独立董事规则》等有关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作细

    则》的有关规定，勤勉尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事

    会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实发挥独立董事作用，维护了公

    司和股东的权益。2023 年 12 月 8 日，本人作为公司第四届董事会独立董事的任

    期届满，不再担任公司独立董事及董事会专门委员会相关职务，现将 2023 年度

    的工作情况汇报如下：

        一、基本情况

        本人陈菲，1965 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾

    供职于上海市电子元件研究所、上海电动工具研究所、上海电气器具检测所部门

    经理、上海电动工具研究所计量测试中心经理；历任上海电动工具研究所（集团）

    有限公司监事、中能智慧能源科技（上海）有限公司董事；2015 年 12 月至今，

    担任上海电动工具研究所（集团）有限公司计量测试中心经理；2017 年 10 月至

    2023 年 12 月，担任公司独立董事。

        报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立

    性要求，不存在影响独立性的情况。

        二、2023 年度履职情况

        1、出席董事会情况

        本人 2023 年度出席董事会的情况如下：

      报告期内  实际出  现场出  以通讯方  委托出  缺席董事  是否连续两次
姓名  应参加董  席董事  席董事  式参加董  席董事  会次数  未亲自参加董
      事会次数  会次数  会次数  事会次数  会次数              事会会议

陈菲      7        7      1        6        0        0          否

        本人秉承勤勉务实和诚信负责的原则，认真审阅会议材料，积极参与会议讨

论并提出合理化意见，以谨慎的态度行使表决权。2023 年度，本人对公司董事会的各项议案均投了同意票，无反对票及弃权票。

    2、出席股东大会情况

    2023 年度，公司共召开 3 次股东大会，本人任职期间共召开 3 次股东大会，
本人亲自出席股东大会 3 次。

    3、专门委员会履职情况

    本人作为审计委员会委员，按照公司《独立董事工作细则》及《董事会审计委员会实施细则》等相关规定，积极参加审计委员会会议，审查公司内部控制制度，对公司应当披露的关联交易进行审查，对公司财务会计报告及定期报告中的财务信息进行审查。

    本人作为战略委员会委员，按照公司《独立董事工作细则》及《董事会战略委员会实施细则》等相关规定，积极参加战略委员会会议，对公司发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，确保公司发展方向符合公司战略需求，投资决策更具科学性和效益性。

    本人作为提名委员会主任委员，按照公司《独立董事工作细则》及《董事会提名委员会实施细则》等相关规定，积极组织召开提名委员会会议，对公司董事、高级管理人员的任职资格进行审查并提出建议，并积极关注相关人员履职情况，供董事会决策参考。

    4、与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

    报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，助推其在公司日常审计及年度审计中作用的发挥，维护公司全体股东的利益。根据公司实际情况，本人对公司内部审计机构的审计工作及内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督检查；与会计师事务所就审计工作的安排及重点工作进展情况进行沟通。

    5、保护投资者权益方面所做的工作

    2023 年度，本人积极督促公司严格按照相关法律法规及公司《信息披露管
理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时地完成信息披露工作，推动公司规范运作，切实维护公司和股东的合法权益。

    2023 年度，本人认真履行独立董事职责，对于董事会及各专门委员会每次
审议的议案，本人都会认真查询相关资料，利用自己的专业知识，独立、客观、

    审慎的行使表决权，促进董事会决策的科学性及客观性，切实维护公司及广大股

    东，特别是中小股东的合法权益。

        6、对公司进行现场调查情况

        2023 年度，本人利用现场参加董事会或股东大会的机会或其他时间对公司

    进行现场考察，或通过电话和邮件，与公司其他董事、高管保持密切联系，时刻

    关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，

    掌握公司的运行动态。

        7、公司配合独立董事工作情况

        报告期内，公司为保证独立董事有效行使职权，为独立董事提供了必要的工

    作条件，在履行独立董事职责过程中，公司董事会、董事会办公室及相关工作人

    员给予了积极有效的配合和支持，提供资料及时、详细，对独立董事要求补充的

    信息，及时进行补充或解释。

        三、2023 年度履职重点关注事项的情况

        1、发表事前认可意见情况

        2023 年度，本人发表事前认可意见的情况如下：

  会议届次        会议时间                      事前认可意见

第四届董事会                    详见 2023 年 4 月 1 日在巨潮资讯网1上披露的《独立
2023 年第一次  2023 年 3 月 31 日  董事关于第四届董事会 2023 年第一次（临时）会议相
（临时）会议                    关事项的事前认可意见》

第四届董事会                    详见 2023 年 4 月 15 日在巨潮资讯网上披露的《独立
2023 年第二次  2023 年 4 月 13 日  董事关于第四届董事会 2023 年第二次会议相关事项
    会议                        的事前认可意见》

        2、发表独立意见情况

        2023 年度，本人发表独立意见的情况如下：

  会议届次        会议时间                        独立意见

第四届董事会                    详见 2023 年 4 月 1 日在巨潮资讯网上披露的《独立董
2023 年第一次  2023 年 3 月 31 日  事关于第四届董事会 2023 年第一次（临时）会议相关
（临时）会议                    事项的独立意见》

第四届董事会                    详见 2023 年 4 月 15 日在巨潮资讯网上披露的《独立
2023 年第二次  2023 年 4 月 13 日  董事关于第四届董事会 2023 年第二次会议相关事项
    会议                        的独立意见》

第四届董事会                    详见 2023 年 5 月 18 日在巨潮资讯网上披露的《独立
2023 年第四次  2023 年 5 月 18 日  董事关于第四届董事会 2023 年第四次（临时）会议相
（临时）会议                    关事项的独立意见》

          1 巨潮资讯网的网址为 www.cninfo.com.cn


第四届董事会                    详见 2023 年 8 月 26 日在巨潮资讯网上披露的《独立
2023 年第五次  2023 年 8 月 24 日  董事关于第四届董事会 2023 年第五次会议相关事项
    会议                        的独立意见》

第四届董事会                    详见 2023 年 11 月 23 日在巨潮资讯网上披露的《独立
2023 年第七次  2023 年 11 月 22 日  董事关于第四届董事会 2023 年第七次（临时）会议相
（临时）会议                    关事项的独立意见》

        四、总体评价和建议

        2023 年度，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》和《上市公司

    独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，

    审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司

    的发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使

    表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。

                                                          独立董事：陈菲

                                                        2024 年 3 月 28 日