同益中:国投证券股份有限公司关于北京同益中新材料科技股份有限公司预计2024年度日常关联交易的专项核查意见

【摘要】国投证券股份有限公司关于北京同益中新材料科技股份有限公司预计2024年度日常关联交易的专项核查意见国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”、“保荐机构”）作为北京同益中新材料科技股份有限公司（以下简称“同益中”、“公司”、“上市公司”）首...

              国投证券股份有限公司

      关于北京同益中新材料科技股份有限公司

            预计 2024 年度日常关联交易的

                  专项核查意见

    国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”、“保荐机构”）作为北京同益中新材料科技股份有限公司（以下简称“同益中”、“公司”、“上市公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的联合保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定，对公司预计 2024 年度日常关联交易的事项进行了认真、审慎的核查，并发表意见如下：

    一、日常关联交易基本情况

    （一）日常关联交易履行的审议程序

    公司于 2024 年 3 月 28 日召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监事
会第十五次会议，分别审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》，本次日常关联交易预计事项尚需提交 2023 年年度股东大会审议，关联股东需回避表决。

  独立董事在董事会审议该议案之前召开了独立董事专门会议，审阅了议案内容，并发表意见如下：公司预计的 2024 年度日常关联交易为公司发展和日常生产经营所需的正常交易，符合公司的实际需要，交易遵循公平、公开、公允、合理的原则，价格依据市场价格协商确定，定价公允合理；上述议案有关决策程序、表决过程及表决结果符合国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定；该类关联交易事项不会对公司的独立性产生影响，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形。我们同意公司董事会将该项议案提交董事会审议。


        公司董事会审计委员会对本次日常关联交易预计事项发表了书面意见如下：

    公司本次日常关联交易预计事项属于正常经营往来，参考市场价格定价，定价公

    平合理，程序合法，未损害公司和股东利益。

        （二）本次日常关联交易预计金额和类别

                                                                          单位：万元

                                                2024 年            占同类  本次预计金额
 关联交易              本次预计金  占同类业  1-3 月累  上年实  业务比  与上年实际发
  类别      关联人        额        务比例  计已发生  际发生  例      生金额差异较
                                      （%）  的交易金  金额  （％）    大的原因
                                                  额

为 关 联 人  国家开发投                                                        预计 2024 年
提 供 技 术  资集团有限          100      85.47        -        0        0  业务量增加
开发服务  公司

          国投智能科          10      0.41        -    2.44    0.004        -

          技有限公司

          国投证券股          60      2.45        -        0        0  预计 2024 年
接 受 关 联  份有限公司                                                        业务量增加

人 提 供 服  中投咨询有          100      4.08        -        0        0  预计 2024 年
务或商品  限公司                                                            业务量增加

          中纺机电研

          究所有限公          10      0.41                3.85    0.006

          司

                        日均存款余

                        额不超过 10                        单日最

在 关 联 人              亿元；直接                        高存款

的 财 务 公  国投财务有  贷款含已发          -        -  余额为        -  预计 2024 年
司存贷款  限公司      生应计利息                        4.87 亿            业务量增加
                        合计每日余                          元

                        额不高于人

                        民币 10 亿元

        （三）2023 年度日常关联交易的预计和执行情况

                                                                          单位：万元

        关联交易    关联人    上年（前次）预  上年（前次）实  预计金额与实际发生

          类别                      计金额        际发生金额    金额差异较大的原因

                  国投智能科技              6            2.44          -

                  有限公司

        接受关联  安信证券股份

        人提供服  有限公司                  60                0  暂未发生业务往来

        务或商品

                  中投咨询有限            100                0  暂未发生业务往来

                  公司


  关联交易    关联人    上年（前次）预  上年（前次）实  预计金额与实际发生
    类别                      计金额        际发生金额    金额差异较大的原因

            中纺机电研究              0            3.85          -

            所有限公司

  在关联人  国投财务有限  日均存款余额不  单日最高存款余

  的财务公  公司            超过 10 亿元      额为 4.87 亿元          -

  司存款

    二、关联交易基本情况和关联关系

    （一）关联人的基本情况

    1、国家开发投资集团有限公司

  企业类型：有限责任公司（国有独资）

  法定代表人：付刚峰

  注册资本：3,380,000.00 万元

  成立日期：1995 年 4 月 14 日

  住所：北京市西城区阜成门北大街 6 号--6 国际投资大厦

  经营范围：经营国务院授权范围内的国有资产并开展有关投资业务；能源、交通运输、化肥、高科技产业、金融服务、咨询、担保、贸易、生物质能源、养老产业、大数据、医疗健康、检验检测等领域的投资及投资管理；资产管理；经济信息咨询；技术开发、技术服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

    2、国投智能科技有限公司

  企业类型：有限责任公司（国有独资）

  法定代表人：张雷

  注册资本：200,000.00 万元

  成立日期：2016 年 11 月 8 日

  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 36 层 A

  经营范围：从事智能科技、物联网科技、计算机科技、环保科技、电子科技、能源科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，网络科技，网络工程，电子商务（不得从事金融业务），企业管理咨询，通讯建设工程施工，项
目投资，投资管理，投资咨询，企业策划，资产管理，电信业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

    3、国投财务有限公司

    企业类型：其他有限责任公司

    法定代表人：崔宏琴

    注册资本：500,000.00 万元

    成立日期：2009 年 2 月 11 日

    住所：北京市西城区阜成门北大街 2 号 18 层

    经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的买方信贷。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

    股东构成如下：

    序号                    股东名称                        持股比例

      1            国家开发投资集团有限公司                35.60%

      2              国投资本控股有限公司                  19.50%

      3            雅砻江流域水电开发有限公司                15.00%

      4            国投云南大朝山水电有限公司                10.75%

      5              国投高科技投资有限公司                  7.50%

      6          厦门华夏国际电力发展有限公司              6.35%

      7            国投甘肃小三峡发电有限公司                2.50%

      8              国投交通控股有限公司                  2.00%

      9            国投电力控股股份有限公司                0.80%

                        合计                                100.00%


  企业类型：股份有限公司（非上市、国有控股）

  法定代表人：段文务

  注册资本：1,000,000.00 万元人民币

  成立日期：2006 年 8 月 22 日

  住所：深圳