雅博股份:2023年度内部控制规则落实自查表

【摘要】山东雅博科技股份有限公司2023年度内部控制规则落实自查表内部控制规则落实自查事项是/否/不适说明用1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事是会或者其专门委员会提名，董事会任免。2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部是门，是否配置专职...

                山东雅博科技股份有限公司

            2023 年度内部控制规则落实自查表

        内部控制规则落实自查事项        是/否/不适                说明

                                              用

1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事    是
会或者其专门委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部    是
门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者    是
其专门委员会报告一次。

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进    ---                    ---

行一次检查：

（1）募集资金存放与使用                    不适用  报告期内公司无募集资金使用情况发生

                                                    报告期内公司及关联方泉兴集团为全资
                                                    子公司山东雅百特向青岛银行股份有限
                                                    公司枣庄薛城支行签署的《最高额综合
                                                    授信合同》15,000 万元最高额度提供
                                                    7,000 万元的担保，保证方式为连带责
                                                    任保证。基于上述借款及担保情况，公
                                                    司向泉兴集团提供反担保，担保额度

                                                    7,000 万元，保证方式为连带责任保证
                                                    反担保。

                                                    公司及关联方财金集团为全资子公司山
                                                    东雅百特向枣庄银行股份有限公司市中
                                                    支行签署的《流动资金借款合同》3,000
（2）对外担保                                是    万元借款提供 3,000 万元的担保，保证
                                                    方式为连带责任保证。基于上述借款及
                                                    担保情况，公司向财金集团提供反担

                                                    保，担保额度 3,000 万元，保证方式为
                                                    连带责任保证反担保。

                                                    公司及关联方财金集团为全资子公司中
                                                    复凯新能源向枣庄银行股份有

                                                    限公司市中支签署的《流动资金借款合
                                                    同》1,000 万元借款提供 1,000 万元的
                                                    担保，保证方式为连带责任保证。基于
                                                    上述借款及担保情况，公司向财金集团
                                                    提供反担保，担保额度 1,000 万元，保
                                                    证方式为连带责任保证反担保。

                                                    2023 年度日常关联交易，具体详见《关
（3）关联交易                                是    于 2024 年度日常关联交易预计的公告》
                                                    （公告编号：2024-008）。


（4）证券投资                              不适用  报告期内公司无相关证券投资业务

（5）风险投资                              不适用  报告期内公司无风险投资事项

（6）对外提供财务资助                      不适用  报告期内公司未对外提供财务资助

（7）购买和出售资产                        不适用

（8）对外投资                                是    公司对山东泉为新能源科技有限公司增
                                                    资 180 万元。

（9）公司大额非经营性资金往来              不适用

（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股  不适用
股东、实际控制人及其关联人资金往来情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召
开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划    是
和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一
次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题    是
等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前 2
个月内向董事会或者其专门委员会提交次一年度

内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后 2    是

个月内向董事会或其专门委员会提交年度内部审
计工作报告。

                                二、信息披露的内部控制

1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大    是
信息的内部保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事
务代表负责查看互动易网站上的投资者提问，并    是
根据情况及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对    是
象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交易
日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将
该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文    是
档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊
载，同时在公司网站（如有）刊载。

                                三、内幕交易的内部控制

1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制
度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公    是
开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规
定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写
《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重    是
大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是
否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公    是
告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公

司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕
信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者
建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核
实、追究责任，并在 2 个工作日内将有关情况及
处理结果报送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务
代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生    是
品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会
秘书。

                                四、募集资金的内部控制

1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募
集资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方  不适用  报告期内公司无相关业务发生监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的
使用和存放情况进行一次审计，并对募集资金使  不适用  报告期内公司无相关业务发生用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投
资于持有交易性金融资产和可供出售的金融资
产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将募  不适用  报告期内公司无相关业务发生集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买
卖有价证券为主要业务的公司或用于质押、委托
贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未
使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集  不适用  报告期内公司无相关业务发生资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募
资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。

                                五、关联交易的内部控制

1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交
易日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人
数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联    是
人及其信息发生变化的，公司是否在 2 个交易日
内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、
准确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易

的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执      是

行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、间    是
接和变相占用上市公司资金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议    是
程序并及时履行信息披露义务。

                                六、对外担保的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关    是
于对外担保事项的审批权限以及违反审批权限和

审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议    是
程序并及时履行信息披露义务。

                                七、重大投资的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对
重大投资的审批权限和审议程序，有关审批权限    是
和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则
的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议    是
程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充流动  不适用
资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于
补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。

                                    八、其他重要事项

1、