贵绳股份:海通证券股份有限公司关于贵州钢绳股份有限公司对部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

【摘要】海通证券股份有限公司关于贵州钢绳股份有限公司对部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“保荐机构”）作为贵州钢绳股份有限公司（以下简称“贵绳股份”、“公司”）2013年非公开发行股票的保荐机构，根据...

                海通证券股份有限公司

            关于贵州钢绳股份有限公司

    对部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“保荐机构”）作为贵州钢绳股份有限公司（以下简称“贵绳股份”、“公司”）2013 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求。海通证券对贵绳股份继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查情况如下：

    一、委托理财概况

    （一）委托理财目的：为提高闲置募集资金的使用效率，增加收益，公司在不影响募集资金投资项目的实施和保障资金安全的前提下，使用部分暂时闲置的募集资金短期购买保本型结构性存款或保本型理财产品。

    （二）资金来源

    1、资金来源：暂时闲置的募集资金。

    2、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会出具的证监许可［2013］1134 号《关于核准贵
州钢绳股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，贵州钢绳股份有限公司（以下简称“贵绳股份”或“公司”）向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）
股票 80,720,000 股，发行价 5.70 元/股，共募集资金 460,104,000.00 元，减
除发行费用 14,523,840.00 元后，募集资金净额为 445,580,160.00 元。上述资
金于 2013 年 12 月 10 日到账，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出
具了天健验[2013]3-34 号《验资报告》。


                                                        单位：万元

              募集资金投资项目              项目投资总额      拟投入募集资金

    年产 15 万吨金属制品项目                  92,607.99          44,558.02

  截至 2023 年 12 月 31 日，该项目建设已使用募集资金 14,114.75 万元，其
余投资使用自有资金。

  3、募集资金现金管理情况

  为提高募集资金使用效率，公司第八届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，继续使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，购买额度不超过人民币2.7 亿元，投资期限为自董事会审议通过之日起 1 年内有效。详见公司 2023-008号《贵州钢绳股份有限公司关于对部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。
    截至 2024 年 3 月 29 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理 0 元。

    （三）公司对委托理财相关风险的内部控制

    公司建立了《募集资金管理制度》。公司使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序，确保理财产品购买事宜的有效开展和规范运行，确保理财资金安全，本次委托理财符合内部资金管理的要求。

    二、本次委托理财的具体情况

    （一）委托理财金额

    不超过人民币 1 亿元（含 1 亿元），资金在有效期内可滚动使用。

    （二）委托理财的资金投向

    公司将按照相关规定严格控制风险，闲置募集资金拟用于购买安全性、流动
性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，且该现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的投资行为。

    公司使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为。

    （三）委托理财期限

    自董事会审议通过之日起一年内有效。

    （四）风险控制分析

    尽管保本型结构性存款或保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。 针对投资风险，拟采取措施如下：

    1.严格遵守审慎投资原则。投资期限不超过 12 个月，产品以低风险、高流
动的保本型结构性存款或保本型理财产品为主。

    2.及时跟踪产品投向、评估投资风险。公司将根据市场情况及时跟踪投资产品投向，如果发现潜在的风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

    3.加强资金内部审计和监管。公司内部审计部将根据审慎性原则，对资金使用情况进行日常监督和审计。

    4.完善外部监督机制。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

    三、对公司的影响

    公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，公司用暂时闲置募集资金购买理财产品是为提高闲置募集资金的使用效率，增加收益。

    截至 2023 年 12 月 31 日，公司货币资金为 53,637 万元，不包含购买理财
支付的金额，公司购买理财产品支付的资金在资产负债表中“其他流动资产”里列示。公司使用闲置募集资金进行现金管理对公司未来主营业务、财务状况、经
营成果和现金流量等不会造成重大的影响。

  根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，有利于提高闲置募集资金的使用效率，增加收益，未改变募集资金投资计划，也未改变募集资金用途，符合公司和股东的利益。

    四、风险提示

    公司购买的理财产品为安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，但仍不排除因市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。

    五、决策程序的履行及监事会意见

    1、2024 年 3 月 29 日，公司召开第八届董事会第十次会议、第八届监事会
第十次会议，审议通过了贵绳股份继续使用部分闲置募集资金进行现金管理事
项，在投资期限内上述额度可以滚动使用，投资期限为 2024 年 3 月 29 日至 2025
年 3 月 29 日。

    2、监事会意见：

    公司在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，使用部分闲置募集资金购买低风险的保本型结构性存款或保本型理财产品，可以提高公司募集资金使用效率，符合公司和全体股东利益，也符合募集资金管理规定。

    同意公司使用最高额度不超过 1 亿元的闲置募集资金购买保本型结构性存
款或保本型理财产品，在投资期限内上述额度可以滚动使用。

    本次委托理财事项无需提交公司股东大会审议。

    六、截至本意见出具日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
    1、公司最近十二个月使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下。详见

    公 司 在 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站

    （http://www.sse.com.cn）披露的《贵州钢绳股份有限公司关于对部分闲置募

    集资金进行现金管理的进展公告》。

                                                                金额：万元

      合作方名  理财产  产品起息                  实际投入  实际收    实际  尚未收回
序号                                    产品到期日

        称      品类型      日                      金额    回本金    收益  本金金额

      海 通 证 券  券 商 理  2023 年 4  2023 年 7 月 3

 1  股 份 有 限  财产品  月 3 日    日                8,000    8,000  54.99

      公司

      中 国 银 行  银 行 理  2023 年 3  2023 年 6 月 30

 2  股 份 有 限  财产品  月 31 日  日                10,000    10,000  82.77

      公司

      交 通 银 行

 3  股 份 有 限  银 行 理  2023 年 3  2023 年 6 月 30    8,000    8,000  53.26

      公 司 遵 义  财产品  月 31 日  日

      分行

      海 通 证 券  券 商 理  2023 年 7  2023 年 12 月 28

 4  股 份 有 限  财产品  月 7 日    日                8,000    8,000  38.32

      公司

      中 国 银 行  银 行 理  2023 年 7  2023 年 10 月 12

 5  股 份 有 限  财产品  月 7 日    日                10,000    10000  67.77

      公司

      交 通 银 行

 6  股 份 有 限  银 行 理  2023 年 7  2023 年 10 月 12    8,000    8000  57.50

      公 司 遵 义  财产品  月 5 日    日

      分行

      中 国 银 行  银 行 理  2023年10  2023 年 12 月 26

 7  股 份 有 限  财产品  月 16 日  日                10,000    10,000  24.32

      公司

      交 通 银 行

 8  股 份 有 限  银 行 理  2023年10  2023 年 12 月 26    8,000    8,000  37.35

      公 司 遵 义  财产品  月 16 日  日

      分行

      海 通 证 券  券 商 理  2024 年 1  2024 年 3 月 25

 9  股 份 有 限  财产品  月 12 日  日                3,500    3,500  14.38

      公司

      中 国 银 行  银 行 理  2024 年 1  2024 年 3 月 25

 10  股 份 有 限  财产品  月 12 日  日                10,000    10,000  49.20

      公司


    交 通 银 行

11  股 份 有 限  银 行 理  2024 年 1  2024 年 3 月 25    8,000    8,000  38.11

    公 司 遵 义  财产品  月 11 日  日

    分行

    海 通 证 券  券 商 理  2024 年 1  2024 年 3 月 25

12  股 份 有 限  财产品  月 12 日  日                3,500    3,500  22.29

    公司

                      合计