海信家电:2023年度独立非执行董事述职报告(张世杰)

【摘要】 海信家电集团股份有限公司 独立非执行董事2023年度述职报告 作为海信家电集团股份有限公司(「本公司」)的独立非执行董事，2023年度，我们 严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——...

                    海信家电集团股份有限公司

                独立非执行董事 2023 年度述职报告

    作为海信家电集团股份有限公司(「本公司」)的独立非执行董事，2023 年度，我们
严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和本公司《公司章程》、本公司《独立非执行董事工作制度》、本公司《独立非执行董事年报工作制度》的相关规定，忠实履行职责，对董事会各项议案认真审议并对相关事项发表专项意见，充分发挥独立非执行董事的独立作用，促进了本公司的规范运作，维护了本公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将有关工作情况报告如下：

  一、独立董事的基本情况

  （一）基本情况

  张世杰先生，香港执业会计师及澳洲会计师公会会员，历任立信德豪会计师事务所有限公司、毕马威会计师事务所高级审计经理，立信德豪会计师事务所有限公司执行董事，大华马施云会计师事务所有限公司顾问。现任大华马施云会计师事务所有限公司执行董事、本公司独立非执行董事。

  （二）独立性情况

  本人通过进行独立董事独立性情况年度自查，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形，并已将自查情况报告提交公司董事会。

  二、年度履职情况

    （一）出席董事会及股东大会的情况

    本公司2023年共召开13次董事会，本人出席相关会议情况如下：

 独立非执行董事  应参加次数  现场出席董事  以通讯方式参  委托出席次数  缺席次数
                                  会次数    加董事会次数

    张世杰          13            2            11            0            0

    本公司2023年共召开4次股东大会，本人出席相关会议情况如下：

 独立非执行董事      应参加次数          实际出席次数      委托出席次数  缺席次数

    张世杰              4                    4                0            0

    本人对2023年度董事会各项议案没有提出反对或弃权，本人认为董事会、股东大会
的召集召开符合法定程序，相关议案均按照规定履行审批程序。

    作为独立非执行董事，本人认真参加本公司董事会会议，积极了解本公司的生产经营和运作情况。在召开会议前，主动调查、获取作出决策所需要的资料。会议上认真审议每项议案，积极参与讨论并提出专业意见，力求使董事会形成严谨、科学的决策。
    （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

    1.审计委员会

    本人作为董事会审计委员会主席，2023年度组织召开了7次会议，审议通过10项议案。具体情况如下：

    会议届次          召开日期                        会议议案

第十一届董事会审计                  审议通过关于选举李志刚先生为本公司第十一届董事
委员会 2023年第一次  2023年01月09日  会审计委员会委员的议案（任期至本公司第十一届董事
会议                                  会届满）。

第十一届董事会审计
委员会 2023年第二次  2023年01月16日  审议通过本公司《2022年度未经审计的财务报表初稿》。会议

第十一届董事会审计                  审议通过本公司《2022年度经初步审计的财务报表和初
委员会 2023年第三次  2023年03月17日  步审计意见》。
会议

                                      1、审议通过《经审计的本公司2022年度财务报告》；
第十一届董事会审计                  2、审议通过本公司《2022年度内部控制评价报告》；
委员会 2023年第四次  2023年03月28日  3、审议通过《审计机构2022年度审计工作的总结报
会议                                  告》；

                                      4、审议通过《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊
                                      普通合伙）担任本公司2023年度审计机构的议案》。

第十一届董事会审计
委员会 2023年第五次  2023年04月27日  审议通过本公司2023年第一季度报告。
会议
第十一届董事会审计
委员会 2023年第六次  2023年08月29日  审议通过本公司未经审计的2023年半年度报告。
会议
第十一届董事会审计
委员会 2023年第七次  2023年10月31日  审议通过本公司2023年第三季度报告。
会议

    2.提名委员会

    本人作为董事会提名委员会委员，2023年度参加了2次会议，审议通过4项议案。具体情况如下：

        会议届次            召开日期                    会议内容

第十一届董事会提名委员会  2023年01  审议通过《关于选举李志刚先生为本公司第十一届董


2023年第一次会议决议          月09日  事会提名委员会委员的议案》。

                                        1、审议通过《关于提名胡剑涌先生为本公司总裁候
                                        选人的议案》；

第十一届董事会提名委员会  2023年02  2、审议通过《关于提名胡剑涌先生为本公司第一届
2023年第二次会议决议          月28日  董事会执行董事候选人的议案》；

                                        3、审议通过《关于提名于芝涛先生为本公司第一届
                                        董事会执行董事候选人的议案》。

    3.薪酬与考核委员会

    本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，2023年度参加了6次会议，审议通过9项议案。具体情况如下：

    会议届次          召开日期                        会议议案

第十一届董事会薪酬                  审议通过《关于选举李志刚先生为本公司第十一届董事
与考核委员会2023 年  2023年01月09日  会薪酬考核委员会主席的议案》。
第一次会议

第十一届董事会薪酬                  审议通过执行董事候选人于芝涛先生、胡剑涌先生年度
与考核委员会2023 年  2023年02月28日  薪酬的相关议案。
第二次会议

第十一届董事会薪酬                  1、审议通过《本公司高级管理人员年薪机制的议案》；
与考核委员会2023 年  2023年03月29日  2、审议通过《本公司董事长及高级管理人员2022年度
第三次会议                            业绩年薪的议案》；

                                      3、审议通过《本公司高级管理人员基本年薪的议案》。

第十一届董事会薪酬                  审议通过《关于选举于芝涛先生为本公司第十一届薪酬
与考核委员会2023 年  2023年04月27日  与考核委员会委员的议案》（任期至本公司第十一届董
第四次会议                            事会届满）。

第十一届董事会薪酬                  审议通过《关于2022年A股员工持股计划预留份额分配
与考核委员会2023 年  2023年05月12日  的议案》。
第五次会议

第十一届董事会薪酬                  1、审议通过《关于回购注销部分A股限制性股票的议
与考核委员会2023 年  2023年06月08日  案》；

第六次会议                            2、审议通过《本公司董事长基本年薪的议案》。

    4.独立董事专门会议

    本人 2023 年度参加了 3 次独立董事专门会议，具体情况如下：

        会议届次              召开日期                    会议内容

                                            审议及批准本公司与Johnson Controls-Hitachi
第十一届董事会2023年第一次  2023年10月27日  Air Conditioning Holding (UK) Ltd.签订的
独立董事会议                                《业务合作协议》以及在该项协议下拟进行的
                                            持续关联交易及有关年度上限。

                                            1、关于本公司与海信集团控股股份有限公司
第十一届董事会2023年第二次  2023年11月25日  开展《业务合作框架协议》以及在该项协议下
独立董事会议                                拟进行持续关联交易；

                                            2、关于在海信集团财务有限公司开展《金融服


                                            务协议》以及在该项协议下拟进行主要交易及
                                            持续关联交易。

第十一届董事会2023年第三次  2023年12月16日  关于与关联方共同出资设立合资公司的议案
独立董事会议

    三、年度履职重点关注事项的情况

    2023 年度，我们就本公司定期报告相关事项、日常关联交易、提名董事、重大交
易等事项重点关注，具体如下：

    （一）2023 年 1 月 9 日，在本公司第十一届董事会 2023 年第一次临时会议上发表
本公司与 Johnson Controls-Hitachi Air Conditioning Holding (UK) Ltd.之间进行日常关联
交易的专项意见。

    （二）2023 年 2 月 28 日，在本公司第十一届董事会 2023 年第三次临时会议上发
表：

    1、关于向 2022 年 A股限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的专项意见；
    2、关于变更公司部分董事的专项意见；

    3、关于变更本公司总裁的专项意见。

    （三）2023 年 3 月 30 日，在本公司第十一届董事会 2023 年第一次会议上发表：
    1、关于本公司