良信股份:东吴证券股份有限公司关于上海良信电器股份有限公司2023年度保荐工作报告

【摘要】东吴证券股份有限公司关于上海良信电器股份有限公司2023年度保荐工作报告保荐机构名称：东吴证券股份有限公司被保荐公司简称：良信股份保荐代表人姓名：潘瑶联系电话：0512-62938517保荐代表人姓名：吴鹏飞联系电话：0512-629385...

              东吴证券股份有限公司

          关于上海良信电器股份有限公司

              2023 年度保荐工作报告

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司  被保荐公司简称：良信股份

保荐代表人姓名：潘瑶                联系电话：0512-62938517

保荐代表人姓名：吴鹏飞              联系电话：0512-62938525

一、保荐工作概述

                项  目                          工作内容

 1.公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件                  是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数              无

 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
 的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包

 括但不限于防止关联方占用公司资源的制              是

 度、募集资金管理制度、内控制度、内部
 审计制度、关联交易制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度                  是

 3.募集资金监督情况

                                      根据三方监管协议，保荐机构每月
 （1）查询公司募集资金专户次数        均获得银行出具的对账单，及时了
                                      解募集资金专户情况

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披              是

 露文件一致
 4.公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数              0 次（均事前或事后审议会议议
                                                  案）

 （2）列席公司董事会次数                0 次（均事前或事后审议会议议
                                                  案）

 （3）列席公司监事会次数                0 次（均事前或事后审议会议议
                                                  案）

 5.现场检查情况

 （1）现场检查次数                                  1 次

 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送              是

 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况              无

 6.发表独立意见情况

 （1）发表独立意见次数                              6 次

 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见              无

 7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

 （1）向本所报告的次数                              无

 （2）报告事项的主要内容                          不适用

 （3）报告事项的进展或者整改情况                  不适用

 8．关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项                        无

 （2）关注事项的主要内容                          不适用

 （3）关注事项的进展或者整改情况                  不适用

 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                是

 10.对上市公司培训情况

 （1）培训次数                                      1 次

 （2）培训日期                              2023 年 12 月 13 日

                                      中国证监会、深圳证券交易所关于
 （3）培训的主要内容                  上市公司募集资金管理和使用的
                                      相关法律法规

 11.其他需要说明的保荐工作情况                      无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

            事  项                存在的问题        采取的措施

 1.信息披露                              无              不适用

 2.公司内部制度的建立和执行              无              不适用

 3.“三会”运作                          无              不适用

 4.控股股东及实际控制人变动              无              不适用

 5.募集资金存放及使用                    无              不适用

 6.关联交易                              无              不适用

 7.对外担保                              无              不适用

 8.收购、出售资产                        无              不适用

 9.其他业务类别重要事项（包括对

 外投资、风险投资、委托理财、财        无              不适用

 务资助、套期保值等）

 10.发行人或者其聘请的中介机构          无              不适用

 配合保荐工作的情况
 11.其他（包括经营环境、业务发

 展、财务状况、管理状况、核心技        无              不适用

 术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

      公司及股东承诺事项        是否    未履行承诺的原因及解决措施
                              履行承诺

 1.收购报告书或权益变动报告书    -              不适用

 中所作承诺

 2.资产重组时所作承诺              -              不适用

 3.首次公开发行或再融资时所作    是              不适用

 承诺

 4.股权激励承诺                    -              不适用

 5.其他对公司中小股东所作承诺      -              不适用

四、其他事项

            报告事项                          说  明

 1.保荐代表人变更及其理由                        不适用

 2.报告期内中国证监会和本所对保荐

 机构或者其保荐的公司采取监管措施              不适用

 的事项及整改情况

 3.其他需要报告的重大事项                        不适用

    （以下无正文）

（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于上海良信电器股份有限公司 2023年度保荐工作报告》之签章页）

    保荐代表人：

                        潘 瑶                吴鹏飞

                                                东吴证券股份有限公司
                                                    2024 年 3 月 28 日