艾隆科技:艾隆科技首次公开发行限售股上市流通公告

【摘要】证券代码：688329证券简称：艾隆科技公告编号：2024-017苏州艾隆科技股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承...

证券代码：688329        证券简称：艾隆科技        公告编号：2024-017
          苏州艾隆科技股份有限公司

        首次公开发行限售股上市流通公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
 重要内容提示：

    本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为8,481,500 股。

    本次股票上市流通总数为 8,481,500 股。

    本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 10 日。

    一、本次上市流通的限售股类型

  根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 1 月 26 日出具的《关于同意苏州艾
隆科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]250 号）,同意公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 19,300,000 股，并
于 2021 年 3 月 29 日在上海证券交易所科创板上市，发行后总股本为 77,200,000
股，其中有限售条件流通股为 61,495,774 股，占公司发行后总股本的 79.66%,无限售条件流通股为 15,704,226 股,占公司发行后总股本的 20.34%。

  本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及限售股股东 4 名，对应的限售股股份数量为 8,481,500 股，占公司总股本的 10.99%，限售期为自公司首次公开发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起 36 个月。现限售期即
将届满，该部分限售股将于 2024 年 4 月 10 日起上市流通。

  公司于 2024 年 3 月 19 日收到公司股东出具的《关于自愿延长限售股锁定期
的承诺函》。基于对公司未来发展前景的信心及对公司价值的认可，公司控股股东、实际控制人张银花女士自愿将其所持有的公司首次公开发行前限售股锁定期
自期满之日起自愿延长 12 个月至 2025 年 3 月 29 日。在上述锁定期内，将不以任
何方式减持所持有的公司上市前股份，亦不会要求公司回购所持股份。若在上述
承诺锁定期内发生资本公积金转增股本、派送股票红利等使股份数量发生变动的
事项，上述锁定股份数量相应予以调整。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 20 日
披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州艾隆科技股份有限公司关于控股股东、实际控制人自愿延长限售股锁定期的公告》（公告编号：2024-016）。
    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

  本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行限售股份，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

    三、本次上市流通的限售股的有关承诺

  本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股份，根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通限售股股东所作承诺如下：

  1、公司主要股东、董事、高级管理人员徐立的承诺

  公司主要自然人股东、董事、副总经理徐立承诺：

  （1）自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

  （2）公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价（指复权价格，下同）均低于本次发行的发行价，或者公司上市后六个月期末收盘价（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）低于本次发行的发行价，则本人持有公司股票的锁定期自动延长六个月。

  （3）在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，如实并及时申报本人直接或间接持有公司股份及其变动情况；在任职期间每年转让的公司股份不超过本人直接或间接持有股份总数的 25%；如本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内每年转让的公司股份不超过本人直接或间接持有股份总数的 25%；离职后 6 个月内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。

  （4）如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、上海证券交易所规定或要求相关股份锁定期与本承诺不一致的，则本人直接或间接持有的公司股份锁定期和限售条件自动按该等新的规定和要求执行。


  （5）本人直接或间接持有的公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价，减持的股份总额不超过相关法律、法规、规章和规范性文件的规定限制，并按照相关规定充分履行信息披露义务。自公司上市之日至本人减持之日，若公司发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权或除息事项，则上述承诺的减持底价下限将相应进行调整。

  （6）若公司因存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，不减持公司股份。

  （7）不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。

  （8）若以上承诺内容未被遵守，则相关股票买卖收益归公司所有。若因此给公司或其他投资者造成经济损失的，由本人依法承担赔偿责任。

  2、公司控股股东、实际控制人的近亲属张红花、张红平、金月妹（共 3 人）承诺：

  （1）自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

  （2）如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、上海证券交易所规定或要求相关股份锁定期与本承诺不一致的，则本人直接或间接持有的公司股份锁定期和限售条件自动按该等新的规定和要求执行。

  （3）若以上承诺内容未被遵守，则相关股票买卖收益归公司所有。若因此给公司或其他投资者造成经济损失的，由本人依法承担赔偿责任。

  截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    四、中介机构核查意见

  经核查，海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认为：截至本核查意见出具之日，艾隆科技本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股股东已严格履行了相关承诺；本次解除限售股份数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；艾
隆科技关于本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上所述，保荐机构对公司本次限售股份解除限售、上市流通事项无异议。

    五、本次上市流通的限售股情况

    （一）本次上市流通的限售股总数为 8,481,500 股，占公司股本总数的比例
为 10.99%。

    （二）本次上市流通日期为 2024 年 4 月 10 日

    （三）本次限售股上市流通明细清单

          股东      持有限售股数  持有限售股占公  本次上市流通数 剩余限售股数
序号

          名称        量（股）      司总股本比例      量（股）    量（股）

1        徐立      8,457,500      10.96%      8,457,500      0

2      张红花        8,000        0.01%        8,000        0

3      张红平        8,000        0.01%        8,000        0

4      金月妹        8,000        0.01%        8,000        0

      合计          8,481,500      10.99%      8,481,500      0

    本次限售股上市流通情况表：

  序号          限售股类型          本次上市流通数量（股）    限售期（月）

  1          首发限售股              8,481,500              36

            合计                    8,481,500              -

    六、上网公告附件

    《海通证券股份有限公司关于苏州艾隆科技股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见》。

    特此公告。

                                        苏州艾隆科技股份有限公司董事会
                                                      2024 年 3 月 30 日