新天科技:董事会审计委员会监督中勤万信会计师事务所的履职情况报告

【摘要】新天科技股份有限公司董事会审计委员会监督中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况报告根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《公司章程》、《公司董事...

              新天科技股份有限公司

 董事会审计委员会监督中勤万信会计师事务所（特殊普通
              合伙）的履职情况报告

    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《公司章程》、《公司董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，新天科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，对中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中勤万信”）2023 年度的审计工作情况履行了监督职责，具体情况如下：

    一、资质审查情况

    公司审计委员会对中勤万信及项目人员的专业资质、业务能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性、审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。

    二、审计工作监督情况

    1、公司审计委员会与负责公司审计项目的注册会计师进行了审前沟通，对2023 年度审计工作的初步预审情况，如审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通。审计委员会认真听取、审阅了中勤万信对公司年报审计的工作计划和时间安排，并对审计工作提出意见与建议，确保了审计各项工作有序开展；

    2、在审计期间，审计委员会与中勤万信进行了充分的沟通，且听取了中勤万信关于公司 2023 年度财务报表审计重点内容的汇报，并针对收入确认、应收账款坏账准备计提等关键审计事项进行了充分沟通，并督促其在约定时限内提交审计报告。

    3、在取得中勤万信提交的标准无保留意见审计报告后，审计委员会再次与
中勤万信进行了充分沟通，就公司 2023 年度财务报表审计完成情况、公司配合审计情况等事项进行了沟通，并对公司 2023 年度财务报告进行了审议表决，审计委员会认为相关报告真实、客观地反映了公司在经营管理及财务方面的实际情况，同意将相关议案提交公司董事会审议。

    三、总体评价

    公司审计委员会依据相关法律法规和公司内部制度等相关规定，忠实、勤勉地履行了相关法律法规规定的职责，本着对公司、股东、特别是中小股东负责的态度，秉承客观、公正、独立的原则，对年审会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。

    在执行审计工作的过程中，中勤万信按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范及公司 2023 年度报告工作安排，按时完成了公司 2023 年年度报告审计相关工作，审计委员会认为中勤万信在公司 2023年年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，遵守职业操守、勤
勉尽职，对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日内部控制的有效性进
行了认真审计，中勤万信出具的审计报告客观、真实、完整地反映了公司 2023年度的财务状况和经营成果。

                                              新天科技股份有限公司

                                                  审计委员会

                                                2024 年 3 月 28 日

（此页无正文，为董事会审计委员会监督中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况报告的签字页）
审计委员会委员签字：

      吴跃平                  王胜利                陈铁军

                                              新天科技股份有限公司
                                                      董 事 会

                                              二〇二四年三月二十八日