欣贺股份:关于部分股权激励已授予限制性股票回购注销完成的公告

【摘要】证券代码：003016证券简称：欣贺股份公告编号：2024-020欣贺股份有限公司关于部分股权激励已授予限制性股票回购注销完成的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：1、...

证券代码：003016          证券简称：欣贺股份      公告编号：2024-020
                  欣贺股份有限公司

  关于部分股权激励已授予限制性股票回购注销完成的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    1、本次回购注销限制性股票共涉及 8 名激励对象，本次回购注销的股票数
量为 195,000 股，占回购前公司总股本 430,039,698 股的 0.045%。

    2、本次股权激励已授予限制性股票的回购价格为 3.56 元/股，于 2024 年 3
月 29 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。

    一、公司限制性股票激励计划概述

    1、2021 年 1 月 12 日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《<2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司第三届监事会第十次会议审议通过了相关议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

    2、2021 年 1 月 13 日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于
修订 2021 年限制性股票激励计划相关内容的议案》、《<2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）、《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》，公司监事会、独立董事对本次修订发表了意见。

    3、2021 年 1 月 14 日至 2021 年 1 月 23 日，公司对本激励计划首次授予激
励对象姓名和职务在公司内部公示栏进行了公示，截至公示期满，公司监事会未
收到任何人对本次拟激励对象提出任何异议或不良反馈。2021 年 2 月 10 日，公
司监事会发布了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及审核意见》，同日披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。


    4、2021 年 2 月 22 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议并通过了《<2021
年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2021 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。

    5、2021 年 2 月 22 日，公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第
十二次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，独立董事发表了独立意见。

    6、2021 年 5 月 21 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次
授予登记完成的公告》，公司完成了 2021 年限制性股票激励计划的首次授予登记工作，向 42 名激励对象共计授予 500.20 万股限制性股票，授予的限制性股票
的上市日期为 2021 年 5 月 24 日。

    7、2021 年 7 月 2 日，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第
二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票并调整回购价格的议案》，
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见；2021 年 7 月 19 日，公司召开第
五次临时股东大会审议通过该议案，同意公司 2021 年限制性股票首次授予价格
由 4.86 元/股调整为 4.46 元/股，同意公司对 1 名离职激励对象已获授但尚未解锁
的 70,000 股限制性股票进行回购注销。本次回购注销登记手续已于 2021 年 10
月 14 日完成。

    8、2021 年 10 月 20 日，公司召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会
第四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事
对该议案发表了同意的独立意见；2021 年 12 月 20 日，公司召开 2021 年第七次
临时股东大会审议通过该议案，同意公司对 1 名离职激励对象已获授但尚未解锁
的 50,000 股限制性股票进行回购注销，本次回购注销登记手续已于 2022 年 3 月
10 日完成。

    9、2021 年 11 月 23 日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第
五次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留限制性股票的
励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，独立董事发表了同意的独立意见。
    10、2022 年 1 月 1 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留
授予登记完成的公告》，公司完成了 2021 年限制性股票激励计划的预留授予登记工作，向 13 名激励对象共计授予 76.0288 万股限制性股票，授予的限制性股
票的上市日期为 2022 年 1 月 4 日。

    11、2022 年 1 月 25 日，公司召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事
会第八次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董
事对该议案发表了同意的独立意见；2022 年 2 月 18 日，公司召开 2022 年第二
次临时股东大会审议通过该议案，同意公司对 1 名离职激励对象已获授但尚未解
锁的 20,000 股限制性股票进行回购注销，本次回购注销登记手续已于 2022 年 6
月 22 日完成。

    12、2022 年 4 月 26 日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事
会第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立
董事对此发表了独立意见；2022 年 5 月 20 日，公司召开 2021 年年度股东大会
审议通过该议案，同意公司对 2 名离职激励对象已获授但尚未解锁的 190,000 股限制性股票进行回购注销，本次回购注销登记手续已于2022年12月20日完成。
    13、2022 年 5 月 11 日，公司召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事
会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，此次解除限售的首次授予部分限
制性股票上市流通日为 2022 年 5 月 24 日；2022 年 5 月 30 日，公司召开 2022
年第三次临时股东大会审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司对 23 名激励对象第一个解除限售期业绩考核不符合全部解除限售要求的
275,400 股限制性股票进行回购注销，本次回购注销登记手续已于 2022 年 12 月
20 日完成。

    14、2022 年 6 月 24 日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票并调整回购价格的
议案》，公司独立董事对此发表了独立意见；2022 年 8 月 8 日，公司召开 2022
年第四次临时股东大会审议通过该议案，同意公司对 2 名离职激励对象已获授但

2022 年 12 月 20 日完成。

    15、2022 年 11 月 10 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议和第四届
监事会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公
司独立董事对此发表了独立意见；2022 年 12 月 19 日，公司召开 2022 年第七次
临时股东大会审议通过该议案，同意公司回购注销 1 名已离职首次授予激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 48,000 股，本次回购注销登记手续已于
2023 年 7 月 18 日完成。

    16、2022 年 12 月 19 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议和第四届
监事会第十五次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销部分限制性
股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见；2023 年 3 月 9 日，公司召
开 2023 年第一次临时股东大会审议通过上述议案，2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，符合可解除限售条件的激励对象人数为 11 人，可解除限售的限制性股票数量为 189,512 股，未能解除限售的 42,603 股限制性股票将进行回购注销，本次回购注销登记手续已于 2023年 7 月 18 日完成。

    17、2023 年 4 月 27 日，公司召开第四届董事会第二十九次会议和第四届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》、《关于调整2021 年限制性股票激励计划公司层面业绩考核要求的议案》，公司独立董事对
此发表了独立意见，监事会就相关事项发表了核查意见。2023 年 5 月 22 日，公
司召开 2022 年年度股东大会审议通过上述议案，同意回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 151.9287 万股，本次回购注销登记手续已于
2023 年 9 月 1 日完成。

    18、2023 年 11 月 10 日，公司召开第四届董事会第三十五次会议和第四届
监事会第十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票并调整回购价
格的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见；2023 年 11 月 27 日，公司召
开 2023 年第四次临时股东大会审议通过上述议案，同意回购注销 2 名已离职首次授予激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 66,000 股，本次回购
注销登记手续已于 2024 年 3 月 29 日完成。


    19、2024 年 1 月 8 日，公司召开第四届董事会第三十七次会议和第四届监
事会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。2024
年 1 月 25 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会审议通过上述议案，同意回
购注销3名已离职首次授予激励对象和3名已离职预留授予激励对象已获授但尚
未解除限售的限制性股票共计 129,000 股，本次回购注销登记手续已于 2024 年 3
月 29 日完成。

    20、2024 年 3 月 20 日，公司召开第四届董事会第三十八次会议和第四届监
事会第二十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司拟回购注销 2 名已离职首次授予激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 195,000 股。该议案尚需提交股东大会审议通过，公司将根据实际情况择期召开审议该议案的股东大会。

    二、本次回购注销限制性股票的情况

    （一）回购注销原因及数量

    根据《激励计划（草案修订稿）》的相关规定，激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。

    公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象中 5 人及预留授予激励
对象中 3 人因个人原因离职，不再具备激励资格，公司拟回购注销前述激励对象部分已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 19.5 万股，本次回购注销的限制性股票数量占本次激励计划涉及限制性股票总数的 2.57%，占回购注销前公司总股本的 0.045%。

    具体内容详见公司2023年11月11日及2024年1月9日