隆华新材:东吴证券股份有限公司关于山东隆华新材料股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】东吴证券股份有限公司关于山东隆华新材料股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐人名称：东吴证券股份有限公司被保荐公司简称：隆华新材保荐代表人姓名：尹鹏联系电话：0512-62938168保荐代表人姓名：祁俊伟联系电话：0512-6293...

                  东吴证券股份有限公司

            关于山东隆华新材料股份有限公司

                2023 年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：东吴证券股份有限公司            被保荐公司简称：隆华新材

保荐代表人姓名：尹鹏                        联系电话：0512-62938168

保荐代表人姓名：祁俊伟                      联系电话：0512-62938168

一、保荐工作概述
1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件            是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数        无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管

                                            是

 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度
 ）

（2）公司是否有效执行相关规章制度            是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                4次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是
致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                    2次

（2）列席公司董事会次数                      3次

（3）列席公司监事会次数                      3次

5.现场检查情况


（1）现场检查次数                            1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送        是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况        无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                        12次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见        无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                        0次

（2）报告事项的主要内容                      不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况              不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                  否

（2）关注事项的主要内容                      不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况              不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规        是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                1次

（2）培训日期                                2024年1月15日

                                            上市公司股份回购及市场违规案例讲解等相关内
（3）培训的主要内容                          容等相关内容。

11.其他需要说明的保荐工作情况                无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

1.信息披露                        无                      无

2.公司内部制度的建立和执行        无                      无

3．“三会”运作                      无                      无

4.控股股东及实际控制人变动        无                      无

5.募集资金存放及使用              无                      无

6.关联交易                        无                      无

7.对外担保                        无                      无

8.购买、出售资产                  无                      无

 9.其他业务类别重要事项（包括对外

 投资、风险投资、委托理财、财务资 无                      无

 助、套期保值等）

 10．发行人或者其聘请的证券服务机 无                      无

 构配合保荐工作的情况
 11.其他（包括经营环境、业务发展、财

 务状况、管理状况、核心技术等方面的 无                      无

 重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

1．关于所持股份流通限制及自愿锁定的承诺是                      不适用

2.关于稳定股价的承诺              是                      不适用

3.关于发行人欺诈发行回购股份的承诺  是                      不适用

4.关于发行人招股说明书存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏回购股份的承是                      不适用

诺书

5.关于填补即期回报措施的承诺书    是                      不适用

6.关于未履行承诺的约束措施        是                      不适用

7.关于规范及减少关联交易的承诺    是                      不适用

8.报告期内未全员缴纳社会保险及住房公是                      不适用

积金事项的承诺

9.关于持股意向及减持意向的承诺    是                      不适用

10.关于保证山东隆华新材料股份有限公是                      不适用

司独立性的承诺书

11.关于避免同业竞争的承诺          是                      不适用

四、其他事项

1.保荐代表人变更及其理由                    不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其 不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                    不适用

（此页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于山东隆华新材料股份有限公司2023 年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：  尹鹏                  祁俊伟

                                                东吴证券股份有限公司
                                                    2024 年 3 月 30 日