海普瑞:董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告

【摘要】深圳市海普瑞药业集团股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告根据《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章...

        深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

      董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度

              履行监督职责情况报告

    根据《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及《董事会专门委员会工作细则》等规定和要求，深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，审慎履行对会计师事务所的监督职责，具体情况如下：

    一、境内会计师事务所基本情况

    安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）于 1992 年
9 月成立，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12
室。截至 2023 年末，拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生，拥有执业注册会计师近 1,800 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超1,500 人，注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师近 500 人。
    二、聘任会计师事务所履行的程序

    公司于 2023 年 3 月 29 日召开第五届董事会第二十五次会议审议通过了《关
于续聘会计师事务所的议案》，后该议案于 2023 年 5 月 22 日经公司 2022 年年
度股东大会审议通过。公司独立董事就前述事项发表了事前认可意见及同意的独立意见，同意续聘安永华明为公司 2023 年度境内财务报告和内部控制审计机构、续聘安永会计师事务所为公司 2023 年度境外审计机构。

    三、审计委员会对会计师事务所监督职责情况

    根据公司《董事会专门委员会工作细则》等有关规定，董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：

    （一）2023 年 3 月 29 日，公司召开第五届董事会审计委员会第十二次会议，
审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，董事会审计委员会认真审阅了安
永华明的相关资料，对安永华明的相关资质、专业胜任能力、诚信状况、投资者保护能力、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格审核，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司 2023 年度审计工作的质量要求。为保证审计工作的质量和连续性，公司董事会审计委员会同意续聘安永华明为公司 2023 年度境内审计机构，续聘安永为公司 2023 年度境外审计机构，并同意将该议案逐级提交公司董事会、股东大会审议。该议案已经公司第五届董事会第二十五次会议及 2022 年年度股东大会审议通过。

    （二）2024 年 3 月 28 日，公司召开第六届董事会审计委员会第四次会议，
会议审议通过了公司 2023 年年度报告中的财务信息、2023 年度财务决算报告、2023 年度内部控制自我评价报告等议案，并同意将相关议案提交董事会审议。
    四、总体评价

    公司董事会审计委员会严格遵守相关法律法规及《公司章程》《董事会专门委员会工作细则》等有关规定，充分发挥董事会审计委员会的职能作用，对会计师事务所的专业资质、执业能力及独立性等进行了审查，在年报审计期间与年审注册会计师进行了充分的讨论和沟通，督促年审注册会计师及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了董事会审计委员会对会计师事务所的监督职责。
                                    深圳市海普瑞药业集团股份有限公司
                                                    董事会审计委员会
                                              二〇二四年三月二十八日